Парадокс Леонтьева (англ. Leontief"s paradox ) - наблюдение, опровергнувшее теорию Хекшера-Олина при анализе внешней торговли США за 1947 год. Разрешение парадокса Леонтьева состоит в том, что корректное исследование требует не двухфакторной, а многофакторной модели внешней торговли.

Леонтьев предположил, что доля капиталоёмких товаров в экспорте будет расти, а трудоёмких сокращаться. В действительности же при анализе торгового баланса США, доля трудоёмких товаров не сокращалась. В этом и состояла суть парадокса.

Разрешение парадокса Леонтьева состоит в том, что трудоёмкость товаров, импортируемых США, довольно велика, но цена труда в стоимости товара значительно ниже, чем в экспортных поставках США. Капиталоёмкость труда в США значительная, вместе с высокой производительностью труда это приводит к существенному влиянию цены труда в экспортных поставках. Нужно добавить, что доля трудоёмких поставок в экспорте США с 1947 года растёт опережающими темпами, подтверждая парадокс Леонтьева. Связанно это с ростом доли услуг, цены труда и структуры экономики США (по данным Министерства труда США, на февраль 2007 года в промышленном секторе занято 22,475 млн. человек из 137,410 млн. занятых в несельскохозяйственном секторе). Это приводит к росту трудоёмкости всей американской экономики, не исключая и экспорта.

Большая часть импорта США потребительская, об этом говорит и высокий дефицит (более 130 млрд. долларов в 2006) в торговле с Китаем и странами Азиатско-Тихоокеанского региона (АТР). Общий импорт в США составил в 2006 году 2831 млрд. долларов, при этом более 2,5 триллионов приходится на товарно-сырьевой импорт. Цены товарного импорта в среднем (за исключением сырья) увеличиваются медленнее роста внутренних цен США (в феврале 2007 года внутренние цены выросли на 0,4 %, цены не сырьевого импорта снизились на 0,1 %), что обусловлено высоким потенциалом трудовых рынков стран поставщиков. Такая ситуация приводит к росту капиталоёмкости Американской промышленности и снижению инфляции. До 1971 года (года отмены привязки доллара к золоту) масштабный импорт в США был связан с оттоком золота из резервов ФРС (страны-импортёры меняли доллары на золото), это приводило к росту инфляции и тормозило развитие экономики из-за высокой стоимости кредита, и за счёт необходимости производства многих товаров на территории США с высокой занятостью местной рабочей силы и низкой капиталоёмкостью продукции. Ямайская валютная система - с 1976 года, нетоварных денег (ничем не обеспеченных, гарантированных лишь законом) позволила США, комфортно наращивать дефицит торгового баланса (с 1975 года нарастающее дефицитный - с 9 миллиардов в 1976 году до 835 миллиардов долларов в 2006 году) без инфляции и с высоким ростом благосостояния населения (за счёт низкой стоимости потребительских товаров к цене труда в США).

Рассматривая многочисленные исследования, посвященные прак­тической проверке положений и выводов концепции Хекшера-Олина, следует остановиться на работе американского экономиста Васи­лия Леонтьева, попытавшегося определить правильность тезиса о том, что страна, обладающая избыточными дешевыми факторами произ­водства, экспортирует товары, требующие для своего производства преимущественно эти дешевые факторы.

В 1953 году Леонтьев показал, что после окончания второй миро­вой войны – с 1947 по 1953 год – в мировом масштабе американс­кая экономика специализировалась на тех видах производства, кото­рые требовали относительно больше труда, чем капитала. (Ситуация довольно-таки парадоксальная для страны, которой чуть ли не един­ственной среди крупных стран удалось выйти из войны с достаточным увеличением капитала, в то время как у ее партнеров в изобилии была рабочая сила.) Этот результат стал известен как парадокс Леонтьева .

Были предприняты многочисленные попытки объяснить возник­шее противоречие. Первое объяснение заключалось в том, что 1947 год был вторым послевоенным годом и описываемая моделью В. Леонтьева ситуация является исключительной. Стремясь опровергнуть эти возражения, В. Леонтьев повторил свои расчеты в 1956 году, используя статистические данные за 1951 год, который считается го­дом окончания послевоенного восстановления экономики. Найденный уровень трудоемкости американского экспорта был на 6 % выше уровня трудоемкости американского импорта. Противоречие было уменьшено, но не исключено полностью.

Второе объяснение может быть связано с импортными тарифами, ограничивающими ввоз и стимулирующими производство аналогич­ных товаров в своей стране. Исследования структуры таможенных тарифов показали наибольшую защищенность в США трудоемких товаров. Однако, по подсчетам, даже в случае ликвидации тари­фов изменения будут недостаточными для влияния их на «пара­докс Леонтьева»

Леонтьев сам предложил объяснение, совместимое с теорией срав­нительных преимуществ: фактор труда, входящий в состав амери­канского экспорта, был весьма специфическим, потому что в то вре­мя Соединенные Штаты располагали более квалифицированной ра­бочей силой, чем большинство их партнеров. По его мнению, в лю­бой комбинации с данным количеством капитала один человеко-год американского труда эквивалентен трем человеко-годам иностранно­го труда. А это означает, что США и в самом деле трудоизбыточная страна и никакого парадокса нет.

Таким образом, теория размещения факторов производства позво­ляет объяснить парадокс Леонтьева с учетом различий качества фак­торов производства, которые находятся в распоряжении партнеров по международному обмену.

Исследование, выполненное В. Леонтьевым, послужило основой для возникновения модели, учитывающей квалификацию рабочей силы (или преимущественной значимости квалифицированного труда) . В раз­работку этой модели наибольший вклад внес американский эконо­мист Дональд Киснет.

Суть ее заключается в следующем: в производстве участвуют ква­лифици­рован­ный труд, неквалифицированный труд и капитал. От­носительное изобилие профессионального персонала и высококвали­фицированной рабочей силы ведет к экспорту товаров, требующих большого количества квалифици­рован­ного труда. Изобилие неквали­фицированной рабочей силы способствует экспорту товаров, для про­изводства которых достаточна невысокая квалификация.

Эта модель является дальнейшей модификацией и усовершенство­ванием теории Хекшера-Олина. Включение квалифицированного тру­да укладывается в ее стандартную схему: страна специализируется на производстве товара, требующего преимущественно избыточного фактора; экономический механизм, обеспечивающий такую специа­лизацию, прежний – выравнивание цен на факторы производства.

В более поздних работах западных экономистов использовалась классификация, учитывающая еще большее число факторов, вклю­чая финансовый капитал, квалифицированный труд, неквалифици­рованный труд, пригодные для сельскохозяйственного производства земельные угодья, другие естественные ресурсы.

Представителями неоклассического направления были предприня­ты многочисленные попытки расширить н усовершенствовать статичную модель Хекшера-Олина-Самуэльсона. Для ее динамизации вво­дились такие факторы, как: изменение структуры спроса (Г. Д. Джой­сом), изменение наделенности факторами производства под воздей­ствием роста активного населения, накопление капитала (теорема Т. Рыбчинского) или мобильность одного из факторов (теоремаЭ. Маделла ), эволюция производственных структур под воздействием тех­нического прогресса (Дж.Хикс, Г. Грубел и др.).

Таким образом, в настоящее время теория сравнительных преиму­ществ приобрела новое измерение. Она включает понятия техничес­кого прогресса и неравномерности его распространения; возрастаю­щей отдачи, которая усиливает концентрацию производства; разни­цы между странами в уровне заработной платы, что влияет на раз­мещение капиталовложений; внешнего воздействия (в особенности вмешательства государств), которое может модифицировать сравни­тельные издержки.

Дальнейшее развитие теория внешней торговли получила в исследовании американского экономиста В. Леонтьева под названием «парадокс Леонтьева». Парадокс заключается в том, что, используя теорему Хекшера-Олина, Леонтьев показал, что американская экономика в послевоенный период специализировалась на тех видах производства, которые требовали относительно больше труда, чем капитала. Иными словами, американский экспорт по сравнению с импортом был более трудоемок и менее капиталоемок. Этот вывод противоречил всем существовавшим ранее представлениям об экономике США. По общему мнению, она всегда характеризовалась избытком капитала и, в соответствии с теорией Хекшера-Олина, следовало, что США экспортируют, а не импортируют высококапиталоемкие товары.

В последние годы открытие Леонтьева получило широкий резонанс. Многие экономисты из разных стран дискутировали на эту тему, разъясняя «парадокс Леонтьева». В итоге теория сравнительных преимуществ получила дальнейшее развитие путем учета дополнительных обстоятельств, влияющих на международную специализацию. К числу новых обстоятельств можно отнести следующие:

неоднородность факторов производства, в первую очередь рабочей силы, различающейся по уровню квалификации. Согласно этому обстоятельству избыток в стране значительного количества высокоорганизованной и неквалифицированной рабочей силы ведет к экспорту сложных изделий. В то время как преобладание неквалифицированного труда в структуре занятого населения склоняет экономику страны к производству и экспорту продукции, не требующей высокого уровня квалификации;

значительную роль природных ресурсов, которые могут быть задействованы в производстве только вкупе с большими объемами капитала (например, в отраслях добывающей промышленности). Это в известной степени объясняет, почему экспорт из развивающихся стран, богатых природными ресурсами, является капиталоемким, хотя капитал в этих странах не является относительно избыточным фактором производства;

влияние на международную специализацию внешнеторговой политики государств. Государство может ограничивать импорт и стимулировать производство внутри страны и экспорт продукции тех отраслей, где интенсивно используются относительно дефицитные факторы производства

«Альтернативные» теории международной торговли

Существенные изменения, происходящие в системе мирового хозяйства и международных отношений в послевоенный период, привели к возникновению ряда факторов, которые не всегда вписываются в классическую теорию сравнительных преимуществ. Эти новые факторы не столько отвергают классическую теорию, сколько в той или иной степени отражают новые реалии МЭО.

Одной из современных теорий международной торговли является концепция «технологического разрыва» (Г. Хафбауэр, Р. Вер-нон - США). При анализе внутриотраслевого обмена странами со сходной экономической структурой авторы этой концепции заостряют внимание на временном разрыве в производстве и экспорте одних и тех же изделий в различных странах. Специализация при таком подходе определяется последовательностью начала производства изделий в разных странах с использованием тех факторов производства, которые позволяют в условиях их разновременного выхода на мировой рынок занимать прочные позиции. Страна, освоившая производство нового продукта, имеет сравнительные преимущества над другими, вследствие монополии на рынке данного товара, и обеспечивает удовлетворение как внутреннего потребления, так и внешнего спроса.

Появление нового продукта в той или иной стране объясняется различиями, в научно-техническом потенциале, уровне квалификации рабочей силы (в том числе и величине заработной платы), в степени восприятия производственным аппаратом достижений научно-технического прогресса. С середины 60-х гг. экономисты западных стран (Р. Верной, Дж. Кравис, Л. Уэлс и др.) активно развивают теорию «жизненного цикла продукта». Эта теория объясняет развитие мировой торговли готовой продукцией на основе этапов ее жизни на рынке. Движение на рынке нового продукта проходит несколько фаз: появление, рост спроса, его насыщение, спад. Переход продукта из одной стадии в другую создает новые возможности для размещения производства в разных странах с разной степенью обеспеченности необходимыми условиями производства, так как меняется характер производства, требуемый уровень квалификации рабочей силы и т.п.

На первом этапе, когда продукт производится небольшими сериями, важнейшими факторами являются научные кадры и инженеры. В период роста производство продукта становится все более массовым, появляются имитирующие изделия в других странах, распространяются ноу-хау. На этой фазе производство продукта начинает перемещаться в менее развитые в научно-техническом отношении страны.

На третьей фазе цикла увеличивается число конкурирующих изделий, поддержание спроса осуществляется за счет снижения цен. На первый план выходит проблема снижения издержек производства. В результате появляется тенденция перемещения производства данного продукта в те страны, где издержки его производства ниже. Удовлетворение спроса на данный продукт в развитых странах идет за счет его импорта из стран с низкими издержками производства. В стране же родоначальнице этого продукта происходит совершенствование технологии изделия или же взамен создается относительно новый продукт. Теория «жизненного цикла продукта», отражая определенные реальности развития производства многих продуктов, не является универсальным объяснением тенденций развития международной торговли. Существует немало товаров (например, товары с коротким жизненным циклом, высокими затратами на транспортировку, предоставляющие значительные возможности для дифференциации по качеству, с узким кругом потенциальных потребителей), которые не вписываются в теорию «жизненного цикла продукта».

Введение

Долгое время в экономической науке парадокс Леонтьева оставался в качестве нераскрытой загадки. Все версии его объяснения были, строго говоря, неудовлетворительными. Можно ли его объяснить сегодня на основе привлечения понятия нематериальных активов?

Суть парадокса Леонтьева

Согласно теории Э.Хекшера и Б.Олина, изложенной в их работе "Межрегиональная и международная торговля" (1933 г.), каждая страна в разной степени наделена факторами производства (труда и капитала), что порождает различия в соотношении цен на них. Уровень цен на капитал в странах, более насыщенных капиталом, будет меньше, чем в странах, где имеется дефицит капитала и относительно большие трудовые ресурсы. И, наоборот, уровень цен на труд в странах с избыточными трудовыми ресурсами будет меньше, чем в других странах, где их недостает. Это приводит к относительному различию цен на одни и те же товары в разных странах. При этом каждая страна стремится специализироваться на производстве товаров, требующих больше факторов, которыми она относительно лучше наделена. В соответствии с данной теорией высокоразвитые страны с капиталоемкой экономикой в цене своих товаров должны повышать долю капитала, развивающиеся - долю труда .

Теория соотношения факторов производства многократно подвергалась эмпирическим проверкам путем анализа конкретных статистических данных. При этом экономисты стремились выяснить существование корреляционной зависимости между соотношением факторов производства для данной страны и реальной структурой ее экспорта и импорта.

Наиболее интересное исследование такого рода было осуществлено в 1953 г. известным американским экономистом русского происхождения Василием Леонтьевым. Он проанализировал структуру внешней торговли США в 1947 г. и 1951 г. Экономика США после Второй мировой войны характеризовалась высокой насыщенностью капиталом и относительно более высокой по сравнению с другими странами оплатой труда. В соответствии с теорией соотношения факторов производства Соединенные Штаты Америки должны были экспортировать преимущественно капиталоемкие, а импортировать преимущественно трудоемкие товары. В.Леонтьев определил соотношение затрат капитала и труда, необходимых для производства экспортной продукции на 1 млн. долл. и такого же по стоимости объема импорта. Вопреки ожиданиям, результаты исследования показали, что американский импорт оказался на 30% более капиталоемким, чем экспорт. Этот результат стал известен как "парадокс Леонтьева" .

Теория Хекшера-Олина дополняет теорию сравнительных преимуществ Д. Рикардо.

Теория Хекшера-Олина утверждает, что страна вывозит товары, для изготовления которых используются относительно избыточный фактор производства, и ввозит товары, создание которых требует относительно дефицитных ресурсов. Теория Хекшера-Олина дополняет теорию сравнительных преимуществ Д. Рикардо и объясняет в чем их источник (в избыточности одних ресурсов и дефиците других).

Допустим, что страна Х обладает большими земельными ресурсами с небольшой плотностью населения. Вследствие этого земля для ведения сельского хозяйства будет менее дефицитным ресурсом чем в остальном мире, а в трудовых ресурсах будет испытываться нехватка. В таких условиях, согласно теории Хекшера-Олина, страна будет экспортировать «землеемкие» товары, а импортировать трудоемкие (в России природные ресурсы являются относительным избыточным фактором производства, а труд — относительно дефицитным, что приводит нас к экспорту сырья и ввозу трудоемких товаров).

В целом, данная теория подтверждается фактами, но требует определенных уточнений (что выявил парадокс Леонтьева). В частности, учета внешнеторговой политики государства и неоднородности факторов производства (например, труд бывает квалифицированным и неквалифицированным).

Пол Самуэлсон дополнил данную теорию теоремой выравнивания цен на факторы производства. Согласно ей, относительные цены на товары, участвующие в международной торговли, постепенно выравниваются. Дело в том, что участие в международной торговле вызывает усиление использования избыточного фактора производства. В результате его цена увеличивается (например, рост экспорта трудоемкой продукции из Китая привел к росту зарплат в этй стране). Спрос же на дефицитный фактор производства уменьшается из-за импорта и цена падает.

Парадокс Леонтьева

Василий Леонтьев провел анализ внешней торговли США в 1947 г. и 1951 г. Послевоенная экономика США обладал избытком капитала и относительным дефицитом труда. В соответствии с теорией Хекшера-Олина в экспорте США должна была расти доля капиталоемкой продукции, а трудоемкой — сокращаться. Однако, результаты, полученные Леонтьевым, показали, что доля трудоемких товаров в экспорте не сократилось, в доля капиталоемких товаров в импорте не увеличилось. Вокруг парадокса началось множество дискуссий, в ходе которых были выявлены некоторые его причины:

1.Эскорт из США был трудоемким из-за преимущества в высококвалифицированной рабочей силе с высокой заработной платой, которая, относительно остального мира, была избыточным ресурсом.

2.США импортировали много сырья, добыча которого требовало больших затрат капитала. Это и стало причиной высокой капиталоемкости импорта.

3.США использовали тарифную политику, препятствующую ввозу трудоемких товаров.