ВВЕДЕНИЕ 4
1. ПРЕСТУПЛЕНИЯ В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ. ОБЩАЯ ЧАСТЬ 8
1.1. Правовое регулирование отношений в области компьютерной информации
1.1.1. Основные понятия 8
1.1.2. Отечественное законодательство в области (компьютерного права(
1.2. Уголовно-правовая характеристика главы 28 УК РФ (Преступления в
сфере компьютерной информации(13
1.2.1. Общие признаки преступлений в сфере компьютерной информации
1.2.2. Уголовно-правовой анализ ст. 272 гл. 28 УК РФ (Неправомерный
доступ к компьютерной информации(16
1.2.3. Уголовно-правовой анализ ст. 273 гл. 28 УК РФ (Создание,
распространение и использование вредоносных программ для ЭВМ(18
1.2.4. Уголовно-правовой анализ ст. 274 гл. 28 УК РФ (Нарушение
правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети(20
2. РАССЛЕДОВАНИЕ 22
2.1. Понятие: значение и виды предварительного расследования 22
2.2. Понятие: и виды следственных действий 24
2.3. Следственные действия по делам рассматриваемой категории 25
2.3.1. Допрос свидетеля и потерпевшего 25
2.3.2. Следственный осмотр 27
2.3.3. Обыск и выемка 30
2.3.4. Назначение и производство экспертизы 32
2.3.5. Следственный эксперимент 33
2.3.6. Допрос обвиняемого и подозреваемого 35
3. РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ. 37
3.1. Расследование неправомерного доступа к компьютерной информации 37
3.1.1. Общая схема расследования неправомерного доступа к
компьютерной информации. 37
3.1.2. Способы краж в банковских информационно-вычислительных
системах 47
3.2. Расследование создание: распространение и использование вредоносных
программ для ЭВМ 52
3.3. Расследование нарушения правил эксплуатации ЭВМ: системы ЭВМ или их
ЗаклюЧение 68
Список использованной литературы 71
Приложение 73
ВВЕДЕНИЕ
В динамичных условиях XX в? общество постоянно сталкивается с
проблемами различного характера: порождение которых зачастую вызвано
стремлением общества к созданию более совершенных и эффективных моделей
своего существования? Сказанное в полной мере относится и к такой
специфической сфере: как область применения электронной техники и
информационных технологий? Создание электронно-вычислительной техники
четвертого и пятого поколения с потенциально неограниченными возможностями:
их широкое распространение в экономической: социальной и управленческой
сферах: появление в быту значительного количества персональных ЭВМ явились
не только новым свидетельством технического прогресса: но и с неизбежностью
повлекли за собой и негативные последствия: связанные со злоупотреблениями
при использовании средств ЭВМ: информационных технологий? Вот вкратце
история возникновения проблемы %
Первым человеком: использовавшим возможности ЭВМ для совершения
налогового преступления на сумму 620 тыс? долл? в 1969 г? в США: считается
Альфонсе Конфессоре? Последующий: даже краткий по изложению: (послужной(
список злоупотреблений с ЭВМ выглядит внушительно? В конце 70-х годов -
хищение более 10 млн? долл? из Секьюрити пасифик бэнк* 1979 г компьютерное
хищение в Вильнюсе (78584 руб?(* 1984 г?- сообщение о первом в мире
(компьютерном вирусе(* 1985 г?- вывод из строя при помощи (вируса(
(Пакистанским вирусом(более 18 тыс? компьютеров* 1989 г? - попытка
(компьютерного ограбления(на сумму более 69 млн? дол? чикагского банка
(Фэрст нэшнл бэнк(* блокировка американским студентом 6000 ЭВМ Пентагона*
международный съезд компьютерных (пиратов(в Голландии с демонстрацией
возможности неограниченного внедрения в системы ЭВМ* 1991 г?- хищение во
Внешэкономбанке на сумму в 125:5 тыс? долларов* 1992 г?- умышленное
нарушение работы АСУ реакторов Игналинской АЭС путем попытки внедрения
вирусов* 1993 г? - попытка электронного мошенничества в ЦЕ России на сумму
более 68 млрд? руб (68 млрд? руб? 309 млн? руб?(* 1995 г? - попытка
российского инженера Левина путем перевода на счета в банки 7 стран
похитить из Сити бэнк в США 10 млн? долл? 400 тысяч из которых до сих по не
обнаружены?* и наконец: в конце 1997 г? компьютерные умельцы прорвались в
(Яху(- одну популярных поисковых систем в Интернете и под угрозой
заражения всей сети компьютерным вирусом потребовали освобождения из-под
ареста одного из своих коллег?
Обвальное появление в России большого числа персональных компьютеров
импортного производства и построение на их базе компьютерных сетей: имеющих
прямой доступ к глобальным информационным системам: заставляет пристальнее
приглядеться к подлинным и мнимым опасностям: которые таит в себе
современная информатизация общества: оценить ущерб от взлома широкого
класса компьютерных сетей - от локальных до глобальных телекоммуникационных
систем? Ежегодный экономический ущерб от такого рода преступлений только в
США составляет около 100 млрд долларов: причем многие потери не
обнаруживаются или о них не сообщают по причине высокой латентности данных
преступлений (порядка 90((?? В Европе: по данным Ассоциации производителей
компьютерного обеспечения: убытки оцениваются в 6 млрд? долларов ежегодно?
Ежедневно только американские (крекеры((специалисты по (взлому(
программного обеспечения ЭВМ(крадут около 4 млн? долларов (в 2 раза
больше: чем во всех остальных кражах(? В настоящее время только в Москве с
помощью поддельной кредитной карточки для электронных расчетов за один раз
похищается порядка 300 тыс? долларов? По данным МВД РФ: потери российского
бюджета от неуплаты налогов продавцами компьютерных программ составляют 85
млн? долларов? Деньга: полученные от продажи: часто уходят в распоряжение
криминальных структур? Кроме того: 105 млн? долларов теряют российские
предприятия? В области разработки компьютерных программ и баз данных в
стране работает около шести тысяч фирм: обеспечивающих занятость более 200
тыс? человек? Если положение не изменится: этой сфере производства грозит
стагнация: поскольку программисты попросту потеряют стимулы к созданию
новых передовых программных продуктов?
Общественная опасность противоправных действий в области электронной
техники и информационных технологий выражается в том: что они могут повлечь
за собой нарушение деятельности автоматизированных систем управления и
контроля различных: включая и жизнеобеспечивающие: объектов: серьезное
нарушение работы ЭВМ и их систем? Несанкционированные действия по
уничтожению: модификации: искажению: копированию информации и
информационных ресурсов: иные формы незаконного вмешательства в
информационные системы способны вызвать тяжкие и необратимые последствия:
связанные не только с имущественным ущербом: но и с физическим вредом
людям? Опасность компьютерных преступлений многократно возрастает: когда
они совершаются в отношении функционирования объектов жизнеобеспечения:
транспортных и оборонных систем: атомной энергетики?
Вышеприведенные факты убедительно свидетельствуют о действительной
остроте проблемы с преступлениями в сере компьютерной информации?
так и непосредственную угрозу даже существованию человечества?
Практическим работникам следственных органов довольно сложно
знаниями компьютерной технологии: а также механизма обработки компьютерных
Цель данной работы – подвергнуть всестороннему изучению специфики
расследования преступлений в сфере компьютерной информации?
Для этого были поставлены следующие задачи %
1(изучение стержневых понятий по данному вопросу: а именно понятие
преступления в сфере компьютерной и понятие расследование*
2(изучение производства следственных действий по делам
3(по возможности выработать общий план расследования преступлений в
сфере компьютерной информации*
4(рассмотреть имеющиеся методики расследования преступлений в сфере
компьютерной информации и: главным образом: изучить методику: содержащуюся
в книге (Руководство для следователей((Руководство для следователей / Под
ред? Н?А? Селиванова: В?А? Снеткова – М?: ИНФРА – М: 1997? – IV: 732 с?(:
В процессе работе над дипломной работой использовалась следующая
литература% федеральные законы* учебники по уголовному праву: уголовному
процессу: и криминалистике* журнальные публикации ряда практических и
теоретических работников?
ПРЕСТУПЛЕНИЯ В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ? ОБЩАЯ ЧАСТЬ
1 Правовое регулирование отношений в области (компьютерной информации(
1 Основные понятия
1 Информация
Важно различать информацию как термин обыденной жизни и как правовую
идеального: она неосязаема: непотребляема (не амортизируется(и не может
быть объектом правоотношений безотносительно к ее носителю: содержанию:
идентифицирующим признакам? В праве под информацией понимаются сведения о
лицах: предметах: фактах: событиях: явлениях и процессах: содержащихся в
информационных системах? Весьма тесно связано с понятием информации и
понятие информационных ресурсов: под которыми понимаются от дельные
документы и отдельные массивы документов: документы и массивы документов в
информационных системах?
2 Компьютерная информация
Введение законодателем в Уголовный кодекс термина (компьютерная
информация(является новшеством? Ранее в Российском законодательстве:
регулирующем информационные правоотношения: определения информации как
компьютерной не существовало? Вероятней всего: определение (компьютерная(
применительно к информации возникло для отграничения данного объекта
посягательства от информационных преступлений: предусмотренных другими
разделами Уголовного кодекса РФ? Крылов предлагает следующее
криминалистическое определение компьютерной информации как специального
объекта преступного посягательства? Компьютерная информация есть сведения:
знания или набор команд (программа(: предназначенные для использования в
ЭВМ или управления ею: находящиеся в ЭВМ или на машинных носителях -
идентифицируемый элемент ин формационной системы: имеющей собственника:
установившего правила ее использования?
3 Конфиденциальная информация
Понятие конфиденциальной информации было введено в отечественную
правовую практику с принятием Таможенного кодекса Российской Федерации? В
ст? 16 приводится точное и емкое определение: конфиденциальная информация -
это информация: не являющаяся общедоступной и могущая нанести ущерб правам
и законным интересам предоставившего ее лица? В законе (Об информации:
информатизации и защите информации((ст? 2(предлагается другая
формулировка: документированная информация: доступ к которой ограничивается
в соответствии с законодательством Российской Федерации (Указ Президента РФ
(Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера» от 06:03:97г?
Конфиденциальными в соответствии с законом являются: в частности:
такие виды информации: как:
ст?ст? 275: 276: 283: 284 УК РФ(*
передаваемая путем переписки: телефонных переговоров: почтовых
телеграфных или иных сообщений (ч? 2 ст? 23 Конституции РФ: ст? 138 УК РФ(*
касающаяся тайны усыновления (ст? 155 УК РФ(*
139 ГК РФ и ст? 183 УК РФ(: банковскую тайну (ст? 183 УК РФ(: личную тайну
(ст? 137 УК РФ(: семейную тайну (ст? 137 УК РФ(: информация: являющаяся
правах(: ст? 146 УК РФ(*
информация: непосредственно затрагивающая права и свободы гражданина
или персональные данные (Федеральный закон (Об информации: информатизации и
защите информации(: ст? 140 УК РФ(и др?
4 Информационные ресурсы
Понятие информационных ресурсов: весьма тесно связано с понятием
информации под которыми понимаются отдельные документы и отдельные массивы
документов: документы и массивы документов в информационных системах: в
частности: в банках данных (ст?2 Федерального закона (Об информации:
информатизации и защите информации((?
5 Компьютерное право
Термин (компьютерное право(возник в промышленно развитых странах в
середине нашего столетия в связи с широким использованием средств
вычислительной техники и других: связанных с ними технических средств: в
различных сферах общественной деятельности и частной жизни и формированием
отношений: возникающих в процессе производства и применения новых
информационных технологий? В самостоятельную отрасль права оно не
выделилось ни в одной стране мира и состоит из нормативно-правовых актов
разного уровня: относящихся к различным отраслям права % государственному:
административному: гражданскому: уголовному и т л? В России аналогичное
законодательство чаше всего называется (законодательством в сфере
информатизации(и охватывает: по разным оценкам: от 70 до 500 НПА (включая
НПА: которыми предусматривается создание отраслевых или специализированные
автоматизированных систем: и не включая НПА? регулирующие на общих
основаниях хозяйственную деятельность субъектов на рынке новых
информационных технологий(? 13]
6 Неправомерный доступ к компьютерной информации
В специальной литературе под неправомерным доступом к компьютерной
информации понимается несанкционированное собственником информации
ознакомление лица с данными: содержащимися на машинных носителях или в ЭВМ?
В? С? Комиссаров: д? ю? н?: профессор: определяет под неправомерным
доступом к компьютерной информации получение возможности виновным лицом на
ознакомление с информацией или распоряжения ею по своему усмотрению:
совершаемое без согласия собственника либо иного уполномоченного лица?
Самостоятельной формой неправомерного доступа являются случаи введения в
компьютерную систему: сеть или в определенный массив информации без
согласия собственника этого массива или иного лица заведомо ложной
информации: которая искажает смысл и направленность данного блока
информации??
7 Уничтожение информации
Уничтожение информации - это приведение ее полностью либо в
существенной части в непригодное для использования по назначению
состояние?
8 Блокирование информации
Блокирование информации - это создание недоступности: невозможности ее
использования в результате запрещения дальнейшего выполнения
последовательности команд либо выключения из работы какого-либо устройства:
или выключения реакции какого-либо устройства ЭВМ при сохранении самой
информации?
9 Модификация информации
Под модификацией понимается изменение первоначальной информации без
согласия ее собственника или иного законного лица?
10 Копирование информации
Копирование информации - это снятие копии с оригинальной информации с
сохранением ее не поврежденности и возможности использования по
назначению?
11 Нарушение работы ЭВМ: системы ЭВМ или их сети
Под нарушением работы ЭВМ: системы ЭВМ или их сети следует понимать
нештатные ситуации: связанные со сбоями в работе оборудования: выдачей
неверной информации: отказе в выдаче информации: выходом из строя
(отключением(ЭВМ: элементов системы ЭВМ или их сети и т?д? Однако во всех
этих случаях обязательным условием является сохранение физической целости
ЭВМ: системы ЭВМ или их сети? Если наряду с названными последствиями
нарушается и целостность компьютерной системы: как физической веши: то
содеянное требует дополнительной квалификации по статьям о преступлениях
против собственности?
12 Машинные носители
Под машинными носителями следует понимать мобильные устройства
накопления информации: обеспечивающие взаимодействие ЭВМ с окружающей
средой (накопители на гибких и жестких: а также записываемых
магнитооптических дисках: стримеры и т? д?(?
13 Система ЭВМ
Система - это совокупность взаимосвязанных ЭВМ и их обеспечения:
предназначенная для повышения эффективности их работы?
14 Сеть ЭВМ
Сеть - совокупность распределенных на какой-либо территории и
взаимосвязанных для коллективного пользования ими ЭВМ?
2 Отечественное законодательство в области (компьютерного права(
Законодательство России в области (компьютерного права(начало
формироваться с конка 1991 года? Оно базируется на нормах Конституции и
Гражданского кодекса и включает следующие основные законы: (О средствах
массовой информации((27?12?91г? №2124-1(: Патентный закон РФ (от
23?09?92г? №3517?1(? О правовой охране топологий интегральных микросхем (от
23?09 92г №3526-1(: О правовой охране программ для электронных
вычислительных машин и баз данных (от 23 09?92г? №3523-1(: О товарных
знаках: знаках обслуживания и наименования мест происхождения товаров (от
23?09 92г? №3520-1(: Основы законодательства об Архивном фонде РФ и архивах
№5351-1(: О государственной тайне-(от 21?07 93 г? №5485-1(: Об обязательном
экземпляре документов (от 29?12 94 Г? №77?-ФЗ(: О связи (от 1602 95 г? №15-
ФЗ(: Об информации: информатизации и защите информации (от 20 02 95 г? №24-
ФЗ(? Об участии в международном информационном обмене (от 04 07 96 г? № 85-
ФЗ(? Значительный пласт компьютерного права составляют указы Президента РФ:
которые касаются? прежде всего: вопросов формирования государственной
политики в сфере информатизации: (включая организационные механизмы(:
создания системы право вой информации и информационно-правового со
трудничества с государствами СНГ: обеспечения ин формацией органов
государственной власти: мер по защите информации (в частности:
шифрования(?
Конституция РФ непосредственно не регулирует отношения в области
производства и применения новых информационных технологий: но создает
предпосылки для такого регулирования: закрепляя права граждан свободно
искать: получать: передавать: производить и распространять информацию любым
законным способом (ч 4 ст? 29(: право граждан на охрану личной тайны (ч 1
ст 24 и другие(: обязанности государства: в частности: по обеспечению
возможности ознакомления гражданина с документами и материалами:
непосредственно затрагивающими его права и свободы (ч 2 ст 24(?
Соответствующее законодательство формирует механизмы реализации этих
2 Уголовно-правовая характеристика главы 28 УК РФ (Преступления в сфере
компьютерной информации(
1 Общие признаки преступлений в сфере компьютерной информации
Последствия неправомерного использования информации могут быть самыми
разнообразными - это не только нарушение неприкосновенности
интеллектуальной собственности: но и разглашение сведений о частной жизни
граждан: имущественный ущерб в виде прямых убытков и неполученных доходов:
потеря репутации фирмы: различные виды нарушений нормальной деятельности
предприятия: отрасли и т? д? Поэтому совершенно оправданно то: что
преступления данного вида помещены в раздел IX «Преступления против
общественной безопасности и общественного порядка»? Таким образом: если
исходить из учения о четырехзвенной структуре объекта преступления: общим
объектом компьютерных преступлений будет выступать совокупность всех
общественных отношений: охраняемых уголовным законом* родовым -
общественная безопасность и общественный порядок* видовым - совокупность
общественных отношений по правомерному и безопасному использованию
информации* непосредственный объект трактуется: исходя из названий и
диспозиций конкретных статей? Чаще всего непосредственный объект основного
состава компьютерного преступления сформулирован альтернативно: в
квалифицированных составах количество их: естественно: увеличивается?
Практически все анализируемые преступления относятся к преступлениям
средней тяжести: т? е? их максимальная наказуемость в виде лишения свободы
не превышает 5 лет? Исключением является лишь создание использование и
распространение вредоносных программ для ЭВМ: повлекшее по неосторожности
тяжкое последствие: которое наказывается лишением свободы на срок от 3 до 7
лет и поэтому относится к тяжким преступлениям? При характеристике
объективной стороны рассматриваемых составов: отмечается: что большинство
из них конструктивно сформулированы как материальные: поэтому предполагают
не только совершение общественно опасного деяния: но и наступление
общественно опасных последствий: а также установление причинной связи между
этими двумя признаками? Однако в силу ч? 2 ст? 9 временем совершения
каждого из этих преступлений будет признаваться время окончания именно
деяния независимо от времени наступления последствий? Сами же общественно
опасные деяния чаще всего выступают здесь в форме действий и лишь иногда -
как бездействие? В одном случае такой признак объективной стороны состава
преступления: как способ его совершения: сформулирован в качестве
обязательного признака основного и квалифицированного составов? В остальных
он: а также время: место: обстановка: орудия: средства совершения
преступления могут быть учтены судом в качестве смягчающих или отягчающих
обстоятельств?
Из всех признаков субъективной стороны значение будет иметь только
один - вина? При этом: исходя из ч? 2 ст? 24: для всех преступлений данного
вида необходимо наличие вины в форме умысла: и лишь два квалифицированных
состава предусматривают две ее формы: умысел по отношению к деянию и
неосторожность в отношении наступивших общественно опасных последствий?
Факультативные признаки субъективной стороны так же: как и в вопросе о
стороне объективной: не будут иметь значения для квалификации преступления?
Так: мотивами совершения таких деяний чаще всего бывают корысть либо
хулиганские побуждения: но могут быть и соображения интереса: чувство
мести* не исключено совершение их с целью скрыть другое преступление и т?
д? Естественно: что особую трудность вызовет проблема отграничения
неосторожного и невиновного причинения вреда: что связано с повышенной
сложностью и скрытностью процессов: происходящих в сетях и системах ЭВМ?
Субъект нескольких составов является специальным? В остальных случаях
им может стать: в принципе: любой человек: особенно если учесть
всевозрастающую компьютерную грамотность населения? Ответственность за
преступления против компьютерной безопасности наступает с 16 лет (ст? 20
Диспозиции статей 28-й главы описательные: зачастую - бланкетные или
отсылочные? Так: для применения ряда их необходимо обратиться к ст? 35 УК:
к нормативно-правовому акту об охране компьютерной информации: правилам
эксплуатации ЭВМ и т? п?
Санкции - альтернативные: за исключением двух квалифицированных
составов: где они - в силу тяжести последствий преступления - «урезаны» до
относительно-определенных?
2 Уголовно-правовой анализ ст? 272 гл? 28 УК РФ (Неправомерный доступ к
компьютерной информации(
Эта статья: которая: как и последующие: состоит из 2 частей: содержит
достаточно много признаков: обязательных для объекта: объективной и
субъективной сторон состава преступления? Непосредственным объектом ее
являются общественные отношения по обеспечению безопасности компьютерной
информации и нормальной работы ЭВМ: их системы или сети? Предметом
преступления будет компьютерная (машинная(информация: содержащаяся на
машинном носителе: в ЭВМ: их системе или сети: охраняемая законом: т?е?
изъятая из открытого оборота на основании закона: иного нормативного
правового акта: а также правил внутреннего распорядка: основанных на
названных правовых актах?
Состав преступления сформулирован как материальный: причем если деяние
в форме действия определено однозначно (неправомерный доступ к охраняемой
законом компьютерной информации(: то последствия хотя и обязательны: могут
быть весьма разнообразны: 1(уничтожение информации: 2(ее блокирование: 3(
модификация: 4(копирование: 5(нарушение работы ЭВМ: 6(то же - для
системы ЭВМ: 7(то же- для их сети? Деяние: как видно из диспозиции статьи:
предполагает наличие двух обязательных признаков - информация должна
охраняться законом: а доступ к ней должен быть неправомерен: т? е?
пользователь ЭВМ не имел права вызывать ее: знакомиться с ней: а тем более
распоряжаться ею? Среди способов совершения такого доступа можно назвать:
использование чужого имени: изменение физического адреса технического
устройства: подбор пароля: нахождение и использование (пробелов(в
программе: любой другой обман системы защиты информации? Вопрос о том:
когда окончено данное деяние: должен решаться так? Моментом окончания его
является момент отсылки пользователя компьютеру последней интерфейсной
независимо от наступления дальнейших последствий? Однако преступлением это
деяние станет только лишь при наличии последнего условия? Все действия:
выполненные до подачи последней команды: будут образовывать состав
неоконченного преступления? Что касается преступных последствий: то под
уничтожением информации следует понимать такое изменение се состояния: при
котором она перестает существовать в силу утраты основных качественных
признаков: под блокированием - невозможность доступа к ней со стороны
законного пользователя: под модификацией - видоизменение: характеризующееся
появлением новых (очевидно: нежелательных(свойств: под копированием -
получение точного или относительно точного воспроизведения оригинала (опять-
таки без соответствующей санкции(: под нарушением работы - остановку
действия программы: ее зацикливание: замедление работы: нарушение порядка
выполнения команд: ущерб самой аппаратной части и другие последствия?
Субъективная сторона основного состава характеризуется виной в форме
умысла: прямого или косвенного: лицо должно осознавать общественную
опасность своего действия: предвидеть возможность или неизбежность
наступления общественно опасных последствий и желать их наступления: либо
сознательно допускать их: либо относиться к ним безразлично? Естественно:
установление наличия в деянии виновного умысла: а не неосторожности: будет
существенно затруднено: хотя бы потому: что при различных состояниях
вычислительной системы (причем часто неизвестных преступнику(одни и те же
действия могут приводить к разным последствиям?
Субъектом преступления: указанного в ч? 1 ст? 272: может быть любое
вменяемое физическое лицо: достигшее 16 лет: кроме: конечно: легального
пользователя данной компьютерной информации?
Санкция основного состава альтернативно предусматривает три вида
наказаний: штраф: исправительные работы и лишение свободы? Первый: в свою
очередь: может быть двух видов: кратный минимальному размеру оплаты труда
(от 200 до 500(и кратный размеру зарплаты или иного дохода осужденного
(период от 2 до 5 месяцев(? Исправительные работы могут быть назначены в
размере от 6 месяцев до 1 года: а лишение свободы - от 6 месяцев до 2 лет?
Часть 2 ст? 272 предусматривает в качестве квалифицирующих признаков
несколько новых: характеризующих объективную сторону и субъект состава? Это
совершение деяния: 1(группой лиц по предварительному сговору* 2(
организованной группой* 3(лицом с использованием своего служебного
положения* 4(лицом: имеющим доступ к ЭВМ: их системе или сети? Если
описание первых двух признаков дано в ст? 35 УК: то специальный субъект
двух последних можно трактовать как отдельных должностных лиц:
программистов: операторов ЭВМ: наладчиков оборудования: специалистов-
пользователей автоматизированных рабочих мест и т? д Заметим: однако: что
вряд ли оправданно отнесение слов (те же действия(- т? е? неправомерный
доступ - к лицам: имеющим доступ к ЭВМ: системе: сети: поскольку их
обращение к компьютерной информации: чаще всего: правомерно? Санкция за
квалифицированные виды данного преступления ужесточена: в нее введен новый
вид наказания (арест на срок от 3 до 6 мес?(: размеры остальных увеличены:
штраф от 500 до 800 минимальных размеров оплаты труда или зарплаты за
период от 5 до 8 месяцев* исправительные работы от 1 года до 2 лет* лишение
свободы до 5 лет?
3 Уголовно-правовой анализ ст? 273 гл? 28 УК РФ (Создание: распространение
и использование вредоносных программ для ЭВМ(
Статья 273 явилась преемницей ст? 269 проекта УК (Создание:
использование и распространение вирусных программ(? Смена дефиниций
произошла от того: что термин “вирусная программа” “компьютерный вирус”
понимается в теории программирования несколько в ином значении: более
узком? В случае принятия только такого типа программ в качестве средства
совершения данного преступления произошло бы неоправданное смещение в
понимании такого средства? Во первых: компьютерный вирус может быть
безвредным и карать за его внесение при помощи уголовного закона было бы
бессмысленным: а во вторых: существует множество программ другого типа:
приводящих к столь же нежелательным последствиям: как и в случае действия
вредоносных вирусов?
Непосредственным объектом данного преступления являются общественные
отношения по безопасному использованию ЭВМ: ее программного обеспечения и
информационного содержания?
Обязательными признаками объективной стороны ч? 1 ст? 273 будут два:
характеризующих способ и средство совершения преступления Это: во-первых:
то: что последствия должны быть несанкционированными: во-вторых: наличие
самой вредоносной программы или изменения в программе?
С субъективной стороны преступление: предусмотренное ч? 1 ст? 273 К:
может быть совершено только с прямым умыслом? Виновный сознает: что он
создает вредоносную компьютерную программу или вносит соответствующие
изменения в существующую: а равно использует либо распространяет такую
программу или машинный носитель с ней? Желает этого? Мотив и цель при этом
не имеют значения: но могут быть Учтены при назначении наказания? Если же
совершение данного преступления происходит с целью совершить другое
преступление: например: хищение материальных средств: повреждение или
уничтожение компьютерной сети и т?д?: то содеянное подлежит квалификации по
совокупности ст? 273 и соответствующей статьи УК РФ?
Субъектом данного преступления может быть любое лицо: достиг шее 16-
летнего возраста?
Санкция предусматривает один основной вид наказания (лишение свободы
на срок до 3 лет(и один дополнительный (штраф в размере 200-500
минимальных размеров оплаты труда или зарплаты либо иного дохода лица за
период 2-5 мес?(? Частью 2 ст? 273 криминализируется более опасное
преступление: те же деяния: повлекшие тяжкие последствия? Это -
преступление с материальным составом и с двумя формами вины: по отношению к
действиям присутствует умысел: а к общественно опасным последствиям -
неосторожность: легкомыслие или небрежность?
Санкция данной части - относительно-определенная: лишение свободы на
срок от 3 до 7 лет? Таким образом: именно это преступление из всей главы
(Тяжкие последствия(- оценочное понятие: наличие их в каждом
конкретном случае определяется: исходя из особенностей дела? Так: в данном
случае под тяжкими последствиями можно понимать смерть одного или
нескольких человек: причинение тяжкого вреда здоровью: катастрофы:
серьезную дезорганизацию работы: крупный материальный ущерб и т? п?
4 Уголовно-правовой анализ ст? 274 гл? 28 УК РФ (Нарушение правил
эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети(
Целью действия ст? 274 должно быть предупреждение невыполнения
пользователями своих профессиональных обязанностей: влияющих на сохранность
хранимой: и перерабатываемой информации? Непосредственный объект
преступления: предусмотренного этой статьей:- отношения по соблюдению
правил эксплуатации ЭВМ: системы или их сети: т? е? конкретно аппаратно-
технического комплекса? Под таковыми правилами понимаются: во-первых:
Общероссийские временные санитарные нормы и правила для работников
вычислительных центров: во-вторых: техническая документация на
приобретаемые компьютеры: в-третьих: конкретные: принимаемые в определенном
учреждении или организации: оформленные нормативно и подлежащие доведению
до сведения соответствующих работников правила внутреннего распорядка?
Нарушение этих правил (несоблюдение: ненадлежащее соблюдение либо прямое
нарушение(может быть осуществлено путем как активного действия: так и
бездействия? Состав ч? 1 сформулирован как материальный? При этом
общественно опасные последствия заключаются в одновременном наличии двух
факторов: 1(уничтожения: блокирования или модификации охраняемой законом
информации ЭВМ* 2(вызванного этим существенного вреда? Поскольку речь идет
о правилах эксплуатации именно ЭВМ: т? е? аппаратно-технической структуры:
то и нарушение их должно затрагивать только техническую сторону
несоблюдения требований безопасности компьютерной информации: а не
организационную или правовую?
С субъективной стороны преступление: предусмотренное ч? 1 ст? 274:
может быть совершено умышленно - как с прямым: так и с косвенным умыслом?
Мотив и цель виновного для квалификации содеянного значения не имеют: но
могут быть учтены при назначении наказания?
Субъект данного преступления специальный -лицо: имеющее доступ к ЭВМ:
системе ЭВМ или их сети (программист: оператор ЭВМ: техник по обслуживанию
Санкция ч? 1 ст? 274 состоит из трех альтернативных видов наказания:
лишение права занимать определенную должность или заниматься определенной
деятельностью на срок до 5 лет: обязательные работы от 180 до 240 часов и
ограничение свободы до 2 лет? Часть 2 ст? 274 - состав с двумя формами
вины: предусматривающий в качестве квалифицирующего признака наступление по
неосторожности тяжких последствий? Содержание последних: очевидно:
аналогично таковому для ч? 2 ст? 273? Санкция нормы существенно отличается
от предыдущей: только (лишение свободы до 4 лет(?
РАССЛЕДОВАНИЕ?
1 Понятие: значение и виды предварительного расследования
Расследование (предварительное расследование(: стадия уголовного
процесса: осуществляемая в форме дознания или предварительного следствия? В
ходе расследования осуществляется процессуальная деятельность: направленная
на выяснение обстоятельств совершения преступления: виновных в нем лиц и т?
д??: т? е? на доказывание всех тех фактов и обстоятельств: которые входят в
предмет доказывания по делу расследование завершается принятием итогового
процессуального решения (прекращение уголовного дела: направление
уголовного дела в суд) или приостанавливается по основаниям: указанным в
Расследование уголовных дел часто называют предварительным
расследованием? Обусловлено это тем: что оно приводит к предварительным
выводам и предшествует разбирательству в суде уголовных дел?
Предварительное расследование представляет собой деятельность особо
уполномоченных государством органов по установлению события преступления:
по розыску и изобличению виновного или виновных в совершении преступления:
по возмещению причиненного преступлением ущерба и принятию мер по
устранению причин совершенного преступления и предупреждению новых ?
Стадия предварительного расследования следует непосредственно за
стадией возбуждения уголовного дела? Ее содержанием является деятельность
органа дознания: следователя и прокурора: направленная на то: чтобы с
помощью производства следственных действий по собиранию доказательств
быстро и полно раскрыть преступление: всесторонне и объективно установить
обстоятельства дела: изобличить виновных в совершении данного преступления:
обеспечить привлечение их к уголовной ответственности и подготовить
материалы уголовного дела для судебного разбирательства? Кроме этого: по
конкретному уголовному делу необходимо выяснить причины и условия:
способствовавшие совершению преступления: принять меры к их устранению: а
также принять меры к возмещению причиненного преступлением ущерба?
Расследование определяется как предварительное потому: что оно
осуществляется до судебного разбирательства дела: в ходе которого: как
известно: решается вопрос о виновности лица в совершении преступления и
назначается наказание за совершенное деяние? Однако в судебном заседании
исследуются в основном материалы: собранные на предварительном следствии?
Поэтому: для того: чтобы суд имел возможность разрешить уголовное дело и
вынести законный: обоснованный и справедливый приговор: орган расследования
должен собрать достаточные доказательства: которые могут быть положены в
основу приговора? Помимо этого: на предварительном следствии могут быть
установлены обстоятельства: дающие основание прекратить уголовное дело?
Предварительное расследование проводится по подавляющему большинству
дел: направляемых для разбирательства в суд? Особый порядок прохождения
уголовных дел предусмотрен лишь по делам частного обвинения (ст? 27 УПК) и
по делам с протокольной формой досудебной подготовки материалов (гл? 34
УПК)? Однако и по ним в определенных случаях также может быть проведено
предварительное следствие или дознание?
Предварительное расследование по действующему уголовно-процессуальному
законодательству происходит в двух формах - предварительное следствие и
дознание? Основной формой расследования является предварительное следствие?
Это определяется: во-первых: тем: что законодатель относит к этой сфере
производство по большинству уголовных дел (ст? 128 УПК): а во-вторых: тем:
что предварительное следствие может проводиться и по делам: относимым к
компетенции органов дознания: если это признает необходимым суд или
прокурор? Осуществление всей этой деятельности возложено на ряд специально
уполномоченных органов ?
2 Понятие: и виды следственных действий
Процессуальные действия: совершаемые в ходе дознания и
К преступлениям в сфере компьютерной информации относятся неправомерный доступ к компьютерной информации (ст. 272 УК РФ), создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ (ст. 273 УК РФ), нарушение правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети (ст. 274 УК РФ).
Объектами посягательства по данной категории преступлений будут являться банки и базы данных компьютерных систем и сетей, отдельные компьютеры и файлы, программное обеспечение.
Подробный анализ способов совершения компьютерных преступлений провел Ю.М. Батурин. Он разделил все способы компьютерных преступлений на осуществляемые методами перехвата, методами несанкционированного доступа и методами манипуляции.
1. К методам перехвата он отнес:
- непосредственный перехват - его особенностью является то, что подключение производится прямо к коммуникационным каналам либо узлам передачи данных;
- электромагнитный перехват, который осуществляется по остаточным излучениям тех или иных устройств (дисплея, принтера, систем коммуникаций), причем на достаточном удалении от объекта излучения.
Э. Мелик дополняет эту группу методом "Уборка мусора" - поиском "отходов" информационного процесса как физического характера (бумаг, счетов, иного мусора), так и электронного (поиск и восстановление удаленных данных).
Нам представляется логичным также дополнение этой группы методом аудиовизуального перехвата и расшифровки данных.
2. Методы несанкционированного доступа подразделяются:
- на метод "Следование за дураком" (pigbacking) - несанкционированное проникновение в закрытые зоны следом за законным пользователем или вместе с ним;
- метод "За хвост" (between the lines entry) - подключение к линии связи законного пользователя и после прекращения им сеанса связи продолжение осуществления доступа к системе от его имени;
- метод "Компьютерный абордаж" (hacking) - подбор регистрационных данных пользователей (как правило, имен и паролей);
- метод "Неспешный выбор" (browsing) - выявление и использование слабых мест в защите;
- метод "Поиск бреши" (trapdoor entry) - использование случайных ошибок и неудач разработчиков программного обеспечения после анализа работы программы;
- метод "Люк" (trapdoor) - использование специально запланированных разработчиками недокументированных функций системы защиты;
- метод "Маскарад" (masquerading) - использование чужого имени и кода доступа;
- метод "Мистификация" (spoofing) - удержание случайно подключившегося пользователя или системы и получение (обманным путем или с помощью взлома) от него полезной информации;
- метод "Аварийный" - использование программ защиты системы от сбоев. При работе таких программ защита от взлома несколько ослабляется;
- метод "Склад без стен" - получение доступа в результате системной поломки (случайной или инициированной взломщиком).
3. Методы манипуляции:
- подмена данных - ввод неверной информации;
- подмена кода - изменение самого процесса ввода, хранения, обработки, вывода информации;
- Троянский конь" (Trojan horse) - введение в программу (последующее или на этапе ее разработки) команд, позволяющих осуществлять дополнительные, интересующие злоумышленника, функции;
- Салями" (salami attack) - присваивание округляемых остатков на счетах (зачастую является функцией "компьютерных червей" в банковских сетях);
- Логическая бомба" (logic bomb) - ввод в программу на этапе разработки или последующего ее изменения специальных команд, срабатывающих при определенных условиях;
- Временная бомба" (time bomb) - специальные команды, вводимые в программу, срабатывающие в определенный момент времени или временной интервал;
- асинхронная атака, состоящая в смешивании команд большого количества пользователей, с которыми система не может справиться.
4. Нам представляется необходимым дополнить данную классификацию методами умышленной порчи информации. Использование этих методов может являться как самоцелью злоумышленника, так и способом сокрытия иного преступления. К таким методам можно отнести:
- запуск программы форматирования (особенно - нижнеуровневого форматирования) винчестера;
- программное стирание файлов;
- уничтожение следов в реестре и log-файлах (или самих этих файлов);
- запуск в компьютерную систему (сеть) или в персональный компьютер различных вирусных и иных вредоносных программ;
- запуск программ, присваивающих себе функции администратора компьютера, компьютерной системы или сети.
Обстановка совершения данных преступлений характеризуется тем, что подобные преступления могут совершаться как непосредственно на поражаемом компьютере, так и с удаленного стационарного (а в современных условиях развития компьютерной техники - и перемещающегося) терминала. Данным преступлениям, как правило, способствуют использование самодельных и нелицензионных ("взломанных") программ, неэффективность методов защиты, неприменение всех установленных средств и методов защиты и проверки компьютера (системы или сети), несвоевременное обновление кодов и паролей доступа, нарушение правил хранения и уничтожения копий файлов, компьютерных распечаток и иных носителей информации, облегчающих действия злоумышленников, неприменение всех программных средств протоколирования и регистрации действий пользователей.
Субъекты данных преступлений, как правило, характеризуются высоким интеллектуальным уровнем, наличием соответствующего опыта или специальной подготовки в области компьютерных средств. Чем сложнее примененный способ совершения компьютерных преступлений, тем более ограничен круг субъектов. Многие ученые определяют возможный возраст субъектов как 18-60 лет. Однако стоит отметить, что освоение новых технологий и эксперименты с использованием различных функций легче проходят и больше свойственны молодежи. По нашему мнению, основной круг субъектов состоит из лиц 16-35 лет (в некоторых случаях до 45 лет).
Согласно данным Э. Мелик, наиболее распространенными мотивами совершения компьютерных преступлений являются: 1) корыстные соображения - 66%; 2) политические цели - 17%; 3) исследовательский интерес - 7%; 4) хулиганские побуждения и озорство - 5%; 5) месть - 5%.
В качестве следов преступления могут выступать как обычные, трасологические, следы (пальцев рук и т.д.), так и компьютерные носители информации (диски, дискеты и т.д.), документы (записи пользователей, записи злоумышленника, свидетельствующие о разработке преступления, подборе паролей и т.д.), а также "виртуальные" следы в памяти компьютеров и т.д.
Признаками компьютерных преступлений можно считать участившиеся случаи немотивированной перезагрузки компьютера, отказы систем, частые сбои в процессе работы, появление фальшивых данных, исчезновение информации, блокировка действий пользователя и администратора, замедление, ухудшение работы компьютера (а также системы или сети), немотивированное изменение паролей и сетевых адресов, а также телефонов "дозвона" до интернет-провайдера, осуществление отдельных операций без команды пользователя и т.д.
Последствиями преступлений будут: хищение информации, компьютерных программ, баз данных или денежных средств , уничтожение или модификация информации, блокировка работы компьютера, системы или сети, механический выход из строя компьютера (существуют вирусы, повышающие температуру процессора, винчестера или других элементов компьютера, подающие на них повышенное напряжение и "сжигающие" их), автоматическая рассылка пораженным компьютером вирусов и вредоносных программ по адресам "гостевой книги" или иным спискам контактов пользователя, перевод, финансовые потери (при оплате платных сайтов и международных счетов) и т.д.
К обстоятельствам, подлежащим установлению, относятся как обстоятельства, указанные в ст. 73 УПК РФ, подлежащие доказыванию , так и уровень надежности компьютерных средств защиты, используемое программное обеспечение, использование лицензионной продукции, соответствие лицензионной продукции параметрам выданного сертификата, регулярность обновления баз защитных программ, спецификация "пораженного" объекта (модель и показатели персонального компьютера, количество и местоположение компьютеров, объединенных в систему или сеть), количество и персональный состав лиц, имеющих правомерный доступ к компьютеру, лиц, осуществляющих функцию администратора, наличие и персональный состав иных лиц, владеющих компьютерными технологиями и обладающих необходимыми навыками, наличие локальной сети или доступа в Интернет, порядок осуществления смены паролей, порядок хранения и утилизации "отходов" и т.д.
Типичные следственные ситуации по делам о компьютерных преступлениях
Типичные следственные ситуации по данной категории преступлений можно классифицировать по различным основаниям.
По источнику информации выделяют ситуации, когда:
- преступление обнаружено самим пользователем;
- преступление обнаружено в ходе оперативно-розыскной деятельности ;
- преступление обнаружено в ходе прокурорских проверок;
- преступление выявлено при проведении ревизии ;
- преступление обнаружено в ходе производства следственных действий по другому уголовному делу.
Наименьшим объемом информации характеризуется первая ситуация, наибольшим - последняя.
Вообще в зависимости от объема информации, имеющейся в распоряжении следствия, можно выделить такие ситуации, как:
- отсутствует информация о способе, мотивах, личности злоумышленника, известны только последствия преступного деяния;
- известны способ, мотивы и последствия преступного деяния, но неизвестна личность злоумышленника;
- имеется информация и о способе, и о мотивах, и о личности злоумышленника.
В зависимости от имеющейся у следствия информации проводится предварительная проверка, в ходе которой должны быть получены: документы, обусловливающие права потерпевшего на компьютерную технику или компьютерную информацию, подвергшуюся атаке; документы, отражающие неправомерно совершенную операцию.
В первых двух ситуациях целесообразно строить расследование по следующей схеме: опрос заявителя и свидетелей - осмотр места происшествия с участием специалистов - проведение ОРМ для установления причин преступления, выявления злоумышленников - допрос свидетелей и потерпевших - выемка и изучение компьютерной техники и документации - задержание злоумышленника - допрос подозреваемого - обыски по месту жительства и работы - назначение и производство судебных экспертиз.
В третьей (максимально информативной) ситуации схема может быть несколько иная: изучение материалов предварительной проверки и возбуждение уголовного дела - осмотр места происшествия - задержание злоумышленника - допрос подозреваемого - обыски по месту жительства и работы подозреваемого - допросы потерпевших и свидетелей - выемка компьютерной техники и документации - назначение экспертиз.
Особенности первоначального этапа расследования
Одним из самых важных следственных действий на первоначальном этапе является осмотр места происшествия . К проведению осмотра необходимо привлекать специалистов. Первейшей задачей осмотра является определение местонахождения всех компьютеров, объединенных в систему или сеть. Местоположение компьютеров фиксируется в протоколе и отмечается в составленной схеме. В схеме также фиксируется "иерархия" соединений (одноранговая сеть, компьютеры-администраторы и компьютеры-пользователи и т.д.). Определяются способы объединения (локальная сеть, прямое подключение и т.д.). Выявляются способ связи компьютеров (сетевой кабель связи, контакт через ИК-порты, контакт через выход в Интернет и т.д.), аппаратура, используемая для связи компьютеров, нахождение на момент осмотра. Проверяется нахождение компьютера "в сети" или индивидуальная работа, а также конкретный домен или компьютер, с которым осуществляется контакт. Исследуются кабельные соединения сети на предмет проверки их целостности и определения посторонних включений. Выясняется политика администрирования сети (с какого терминала осуществляется управление). Дальнейший осмотр отдельных персональных компьютеров желательно начинать с компьютера-сервера (администратора сети).
При осмотре персональных компьютеров фиксируется выведенная на дисплей информация (желательно не только описать ее, но и сфотографировать), определяется работающая на момент начала осмотра программа (работающие программы). Выполнение программы должно быть остановлено и зафиксирован результат остановки выполняемой программы. Осматриваются и описываются в протоколе (а также могут быть сфотографированы) подключенные к компьютеру внешние устройства (внешние модемы, сканеры, принтеры, web-камеры и т.д.). Определяются тип и модель компьютера и периферийных устройств, проверяется возможное использование внешних накопителей (внешних винчестеров, "флэшек"). Проверяется наличие в дисководах дискет и дисков. При наличии принтера желательно распечатать "дерево каталогов" (перечень каталогов, содержащихся в компьютере). Некоторые авторы (например, Е.С. Лапин, А.Н. Иванов) предлагают обязательный запуск при осмотре компьютера антивирусных программ, однако нам представляется, что такая проверка не всегда возможна: проверка антивирусными программами пользователя необязательно даст необходимый результат, поскольку у пользователя могут быть устаревшие антивирусные базы; запуск программы с переносного диска серьезно замедляет антивирусную проверку; большой объем винчестера и большое количество файлов на винчестере приведут к слишком продолжительной проверке; вирусы зачастую в первую очередь поражают системную область диска и антивирусные программы. Поэтому нам кажутся возможными осмотр компьютера без антивирусной проверки и последующая загрузка со "спасательной" дискеты. Информация, содержащаяся на компьютере, может быть скопирована на переносные винчестеры. В любом случае копируются на носители системные файлы и файлы протокола (log-файлы). Обязательно проверяются базы программ online- и offline-сетевого общения (электронная почта, mail-агенты, ICQ и т.д.).
Проверяется наличие классических трасологических следов (микрочастиц, следов рук и т.д.). Наиболее вероятные места обнаружения данных следов - клавиши включения и перезагрузки компьютера, кнопки периферийных устройств, клавиатура, розетки, кнопки дисководов и выдвижения дискет, передняя поверхность системного блока, мышь и т.д.
В протоколе фиксируются все манипуляции, произведенные с компьютерными устройствами.
Проверяется возможность отключения компьютера без повреждения обрабатываемых файлов. При отключении компьютеров сети в первую очередь отключается компьютер администратора.
Перед изъятием должен быть решен вопрос об изъятии компьютера целиком или изъятии только жесткого диска компьютера с сохранением на нем данных оперативной памяти. Изымать компьютер целиком (и системный блок, и монитор, и периферийные устройства) желательно, когда исследованию должен быть подвергнут весь компьютер; когда на компьютере установлено уникальное аппаратное обеспечение, с которым связано программное обеспечение (работа компьютера возможна только при его определенной комплектации); когда пользователем установлен пароль на вход (имеется в виду пароль в BIOS); на месте производства следственного действия нет возможности копирования информации жесткого диска и в некоторых иных случаях. При упаковке компьютерной техники фиксируется схема соединений, опечатываются кнопки и разъемы. Каждое устройство упаковывается отдельно в фиксированном положении во избежание повреждений.
Кроме компьютерных устройств, осматриваются и изымаются носители информации: диски, дискеты, съемные винчестеры, "флэшки" и т.д. Описываются их тип, модель, внешний вид, наличие фирменных обозначений, содержащаяся информация, наличие следов пальцев на поверхности носителя. Каждый носитель упаковывается отдельно.
Следует отметить, что любую компьютерную технику и носители следует оберегать от влажности, воздействия высоких или низких температур, электромагнитных полей и т.д.
При осмотре электронных документов определяются их местонахождение (конкретный носитель и "адрес" на носителе, атрибуты файла (архивный, скрытый, системный и т.д.), формат (doc, rtf, html, txt и т.д.), объем файла, время создания и изменения. Далее включается соответствующая программная оболочка (WordPad, Word и т.д.), в которой и открывается файл. В открытом документе изучается содержащаяся информация (по критериям, аналогичным исследованию письменной речи).
Допросы потерпевших и свидетелей . При расследовании данной категории преступлений может быть допрошено руководство организации, на компьютерную технику или компьютерную информацию которой было осуществлено посягательство, или индивидуальные пользователи, технический (программисты, системные администраторы) и обслуживающий персонал, лица, работающие на "пораженном" терминале, а также иные сотрудники организации. В ходе допросов выясняются: время и обстоятельства обнаружения компьютерного преступления; признаки, по которым оно было обнаружено; круг лиц, имеющих доступ к компьютеру; круг лиц, которые могли узнать коды и пароли доступа; круг лиц, обладающих достаточными знаниями и навыками, необходимыми для совершения компьютерного преступления, или интересующихся программированием; используемые на компьютерной технике программы защиты от несанкционированного доступа и антивирусные программы; кто в организации использовал компьютер для целей, не связанных с производственной деятельностью (переписывал игры, программы, фильмы, музыку и т.д.), самостоятельно устанавливал и запускал программы. Следует также установить возможные факты привлечения в организации к решению определенных задач или устранению проблем посторонних нештатных программистов и собрать сведения о них.
При допросе подозреваемого выясняются сведения о его личности , взаимоотношениях с сослуживцами, уровне профессиональной подготовки, опыте по созданию программ конкретного класса, причинах совершения преступления, способе совершения преступления, соучастниках, технических средствах и программном обеспечении, примененных для совершения преступления, источниках финансовых средств для закупки оборудования и программного обеспечения, сведения об источнике получения программного обеспечения и идентификационных данных, способе разработки программ, которыми пользовался злоумышленник, алгоритме их действия, уровне доступа злоумышленника, закрепленных за подозреваемым паролях и терминалах доступа, паролях, кодах доступа к зашифрованной подозреваемым информации и т.д.
Для производства обыска по месту жительства и работы подозреваемого желательно привлечение соответствующего специалиста. Очень важно обеспечить внезапность обыска для воспрепятствования уничтожению информации. После проникновения на объект блокируется доступ пользователей к компьютерам. При обнаружении запущенных программ удаления информации или форматирования выход осуществляется экстренным отключением компьютера. Само изучение компьютерной техники осуществляется аналогично проведению осмотра. Следует учитывать, что подключенные к компьютеру периферийные устройства, а также несколько компьютеров, объединенных в систему или сеть, могут находиться в разных помещениях. При обыске очень важны обнаружение и изъятие не только компьютерной техники и носителей, но также и компьютерных распечаток, отрывочных записей на листах бумаги или в блокноте. При изучении данных записей могут быть обнаружены: план совершения преступления, записи о системе защиты "пораженного" объекта, попытки подбора паролей и имен пользователей и т.д. Обнаруживается и изымается "хакерское", нелицензионное программное обеспечение на дисках и дискетах. Важно также обнаружить телефонные счета (в настоящее время обслуживание доступа в Интернет выделяется в счете отдельной строкой, и по размеру счета можно определить объем использованного интернет-времени).
В ходе обыска следует также обращать внимание на специфическую литературу по программированию, взлому, созданию вредоносных программ и т.д.
Информация о времени доступа в сеть и времени, проведенном в сети, может быть получена путем проведения выемок журналов регистрации или истребования сведений у провайдера.
Последующий этап расследования
На последующем этапе расследования компьютерных преступлений могут быть проведены очные ставки, допросы обвиняемых, следственные эксперименты , экспертизы и иные процессуальные действия.
Очные ставки могут быть проведены между соучастниками компьютерного преступления или подозреваемыми (обвиняемыми) и свидетелями или потерпевшими при наличии в их показаниях существенных противоречий.
С помощью следственного эксперимента могут быть проверены профессиональные навыки злоумышленника: способность "взломать" компьютер при удаленном доступе к нему или шифры и пароли доступа при работе на самом "взламываемом" терминале, создать "хакерскую" или вредоносную программу, возможность "взломать" компьютер определенным способом, возможность появления на экране "закрытой" информации вследствие ошибки, программной или администратора, сбоя в компьютерном оборудовании, возможность наступления определенных последствий при нарушении конкретных правил пользования компьютером и т.д. При проведении следственного эксперимента необходимо использовать компьютерную технику и программное обеспечение, аналогичные тем, которые стали объектами преступного посягательства или средствами совершения преступления. С помощью следственного эксперимента может быть также проверена надежность средств защиты.
Назначение экспертиз. При расследовании компьютерных преступлений могут назначаться как традиционные трасологические экспертизы (например, по следам рук), почерковедческие (по записям, использовавшимся при подготовке компьютерного преступления), так и специфические. При наличии на компьютере звуковых и мультимедийных файлов возможно производство судебной фоноскопической экспертизы. Для определения размера, причиненного незаконными действиями, ущерба возможно назначение финансово-экономической экспертизы.
К числу специфических экспертиз при расследовании компьютерных преступлений можно отнести компьютерно-техническую экспертизу. Е.Р. Россинская обоснованно выделяет в классе компьютерно-технических экспертиз аппаратно-компьютерную экспертизу; программно-компьютерную экспертизу; информационно-компьютерную экспертизу (данных); компьютерно-сетевую экспертизу.
Аппаратно-компьютерная экспертиза предназначена для исследования аппаратных компьютерных средств, определения вида, типа, модели, технических показателей, параметров, функционального предназначения и функциональных возможностей конкретного компьютера в сети или системы, первоначального технического состояния и конфигурации аппаратного средства, а также состояния и конфигурации на момент исследования и т.д.
Программно-компьютерная экспертиза исследует программное обеспечение с целью определения: общей характеристики программного обеспечения и его компонентов, функционального предназначения программы, наименования, типа, версии и вида представления программы, реквизитов разработчика и законного владельца, даты создания, объема программы, аппаратных требований, совместимости программы с программными оболочками и иными программами на конкретном компьютере, работоспособности программы, алгоритма программного средства, программных средств, применяемых при разработке исследуемой программы, вносились ли в исследуемую программу изменения, время, цели, состав изменения, новые свойства, которые приобрела программа после изменений, и т.д.
Информационно-компьютерная экспертиза исследует пользовательскую информацию и информацию, созданную программами. В ходе информационно-компьютерной экспертизы определяются: вид записи данных на носителе, физическое и логическое размещение данных, свойства, характеристики, вид и параметры данных на носителе информации, тип данных на носителе, доступность данных, наличие средств защиты, признаков преодоления защиты, состояние данных, их свойства и назначение, данные о пользователе, содержание информации, ее первоначальное состояние, произведенные с данными операции (копирование, модификация, блокирование, стирание и т.д.) и хронология этих операций и т.д.
Компьютерно-сетевая экспертиза предназначена для изучения сетевых технологий и сетевой информации. Согласно Е.Р. Россинской, судебная экспертиза этого рода производится для решения таких задач, как: определение свойств и характеристик аппаратного средства и программного обеспечения, установление места, роли и функционального предназначения исследуемого объекта в сети; выявление свойств и характеристик вычислительной сети, установление ее архитектуры, конфигурации, выявление установленных сетевых компонент, организации доступа к данным; определение соответствия выявленных характеристик типовым для конкретного класса средств сетевой технологии, определение принадлежности средства к серверной или клиентской части приложений; определение фактического состояния и исправности сетевого средства, наличия физических дефектов, состояния системного журнала, компонент управлением доступа; установление первоначального состояния вычислительной сети в целом и каждого сетевого средства в отдельности, возможного места покупки (приобретения), уточнение изменений, внесенных в первоначальную конфигурацию; определение причин изменения свойств вычислительной сети (например, по организации уровней управления доступом), установление факта нарушения режимов эксплуатации сети, фактов (следов) использования внешних ("чужих") программ и т.п.; определение свойств и состояния вычислительной сети по ее отображению в информации носителей; определение структуры механизма и обстоятельства события в сети по его результатам; установление причинной связи между использованием конкретных аппаратно-программных средств вычислительной сети и результатами их применения.
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной информации § 1. Расследование фактов неправомерного доступа к компьютерной информации
Информация и информационные правоотношения все чаще становятся новым предметом преступного посягательства. К преступлениям этой категории УК РФ относит: неправомерный доступ к компьютерной информации (ст. 272); создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ (ст. 273); нарушение правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети (ст. 274).
Общий объект данных преступлений общественные отношения по обеспечению информационной безопасности, а непосредственными объектами преступного посягательства являются: базы и банки данных, отдельные файлы конкретных компьютерных систем и сетей, а также компьютерные технологии и программные средства, включая те, которые обеспечивают защиту компьютерной информации от неправомерного доступа.
Под информацией понимаются сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления. Документированная информация это зафиксированные на материальном носителе сведения с реквизитами, которые позволяют их идентифицировать. Компьютерная информация считается документированной, но хранящейся в ЭВМ или управляющей ею в соответствии с программой и (или) предписаниями пользователя.
К машинным носителям компьютерной информации относятся блоки памяти ЭВМ, ее периферийные системы, компьютерные средства связи, сетевые устройства и сети электросвязи.
Ответственность по ст. 272 УК РФ наступает в случае, если неправомерный доступ к компьютерной информации привел к таким опасным последствиям, как уничтожение, блокирование, модификация, копирование информации либо нарушение работы ЭВМ, их системы или сети.
Уничтожением считается такое изменение информации, которое лишает ее первоначального качества, вследствие чего она перестает отвечать своему прямому назначению. Под блокированием понимается временная или постоянная невозможность доступа к информации со стороны законного пользователя, а под модификацией ее видоизменение с появлением новых, нежелательных свойств. Копирование это воспроизведение точного или относительно точного аналога оригинала; а нарушение работы ЭВМ, их системы или сети замедление, зацикливание, прекращение действия программы, нарушение порядка выполнения команд, отказ в выдаче информации, отключение элементов компьютерной системы, другие нештатные ситуации. При этом системой считается взаимосвязанная совокупность компьютеров с их единым организационно-техническим обеспечением, а сетью объединение систем ЭВМ, действующих на определенной территории.
При расследовании неправомерного доступа к компьютерной информации обстоятельства содеянного устанавливаются в такой очередности:
1) факт неправомерного доступа к информации в компьютерной системе или сети;
2) место несанкционированного проникновения в эту систему или сеть;
3) время совершения преступления;
4) способ несанкционированного доступа;
5) степень надежности средств защиты компьютерной информации;
6) лица, совершившие неправомерный доступ, их виновность и мотивы преступления;
7) вредные последствия содеянного.
Для рассматриваемых преступлений характерны такие ситуации начала расследования:
1. Собственник компьютерной системы обнаружил нарушение ее целостности и (или) конфиденциальности, установил виновное лицо и заявил о случившемся в правоохранительные органы.
2. Собственник самостоятельно выявил названные нарушения, однако не смог установить злоумышленника и заявил о случившемся.
3. Сведения о нарушении целостности и (или) конфиденциальности информации и виновном субъекте стали известны или непосредственно обнаружены компетентным органом, владелец компьютерной системы этот факт скрывает.
4. Правоохранительным органом обнаружены признаки противоправного вторжения в компьютерную систему, виновное лицо и владелец информации неизвестны.
Факт неправомерного доступа к информации обнаруживают, как правило, пользователи компьютерной системы или сети. Такие факты иногда устанавливаются в ходе оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел, ФСБ, ФСНП России. Их можно выявить и в ходе прокурорских проверок, ревизий, судебных экспертиз, следственных действий по расследуемым делам.
Признаками несанкционированного доступа или подготовки к нему могут служить:
а) появление в компьютере искаженных данных;
б) длительное необновление кодов, паролей и других защитных средств компьютерной системы;
в) увеличение числа сбоев в работе ЭВМ;
г) участившиеся жалобы пользователей компьютерной системы или сети.
Таким фактам могут предшествовать или сопутствовать:
1) осуществление без необходимости сверхурочных работ;
2) немотивированные отказы отдельных сотрудников, обслуживающих компьютерную систему или сеть, от очередного отпуска;
3) приобретение работником для личного пользования дорогостоящего компьютера;
4) чистые дискеты или диски, принесенные на работу кем-то из сотрудников компьютерной системы под предлогом копирования программ для компьютерных игр;
5) участившиеся случаи перезаписи отдельных данных без серьезных на то причин;
6) необоснованный интерес некоторых работников к содержанию чужих принтерных распечаток;
7) повторный ввод в компьютер одной и той же информации и др.
Необходимо выяснить также признаки неправомерного доступа, выражающиеся в отступлениях от установленного порядка обработки документов. Имеются в виду:
а) нарушения принятых правил оформления документов и изготовления машинограмм;
б) лишние документы, подготовленные для обработки на ЭВМ;
в) несоответствие информации, содержащейся в первичных документах, данным машинограмм;
г) преднамеренные утрата или уничтожение первичных документов и машинных носителей информации, внесение искажений в данные их регистрации. Следует, однако, помнить, что перечисленные признаки могут быть результатом не только злоупотреблений, но и других причин, например халатности персонала, случайных ошибок и сбоев компьютерной техники.
Место несанкционированного проникновения в компьютерную систему или сеть удается установить с определенными трудностями, поскольку таких мест может быть несколько. На практике чаще обнаруживается место неправомерного доступа к компьютерной информации с целью хищения денежных средств, но для этого также приходится выявлять все места работы компьютеров, имеющих единую телекоммуникационную связь.
Гораздо проще это место устанавливается тогда, когда расследуется несанкционированный доступ к единичному компьютеру. Но и тут нужно учитывать, что информация на машинных носителях может храниться в других помещениях.
Во много раз труднее определить место непосредственного применения технических средств удаленного несанкционированного доступа, которые не входят в данную компьютерную систему или сеть. К его установлению необходимо привлекать соответствующих специалистов. Необходимо выяснить также место хранения информации на машинных носителях, добытой преступником в результате неправомерного доступа к компьютерной системе или сети.
Время несанкционированного доступа можно определить с помощью программ общесистемного назначения. В работающем компьютере они обычно фиксируют текущее время. Если данная программа функционирует, то при несанкционированном входе в систему или сеть время работы на компьютере любого пользователя и производства конкретной операции автоматически фиксируется в оперативной памяти. Тогда время несанкционированного доступа можно определить в ходе следственного осмотра компьютера, его распечаток или дискет, производимого с участием специалиста, чтобы информация, находящаяся в оперативной памяти ЭВМ или на дискете, не была случайно стерта. В качестве специалистов могут выступать, например, сотрудники информационных центров МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации.
Время несанкционированного доступа устанавливается и путем допроса свидетелей из числа сотрудников данной компьютерной системы. Выясняется, когда именно каждый из них работал на ЭВМ, если это не было зафиксировано в автоматическом режиме.
Способы преступных манипуляций в сфере компьютерной информации могут быть разделены на две большие группы. Первая группа осуществляется без использования компьютерных устройств в качестве инструмента для проникновения извне в информационные системы или воздействия на них. Это могут быть:
а) хищение машинных носителей информации в виде блоков и элементов ЭВМ;
б) использование визуальных, оптических и акустических средств наблюдения за ЭВМ;
в) считывание и расшифровка различных электромагнитных излучений компьютера и обеспечивающих систем;
г) фотографирование информации в процессе ее обработки;
д) изготовление бумажных дубликатов входных и выходных документов, копирование распечаток;
е) использование оптических и акустических средств наблюдения за лицами, имеющими отношение к необходимой злоумышленнику информации, фиксация их разговоров;
ж) осмотр и изучение не полностью утилизированных отходов деятельности компьютерных систем;
з) вступление в прямой контакт с лицами, имеющими отношение к необходимой злоумышленнику информации, получение от них под разными предлогами нужных сведений и др.
Для таких действий, как правило, характерна достаточно локальная следовая картина. Она определяется тем, что место совершения преступных действий и дислокация объекта преступного посягательства расположены вблизи друг от друга или совпадают. Приемы их исследования достаточно традиционны.
Вторая группа преступных действий осуществляется с использованием компьютерных и коммуникационных устройств. Тогда несанкционированный доступ реализуется с помощью различных способов: подбором пароля, использованием чужого имени, отысканием и применением пробелов в программе, а также других мер преодоления защиты компьютерной информации. Конкретный способ несанкционированного доступа можно установить путем допроса свидетелей из числа лиц, обслуживающих компьютерную систему, и ее разработчиков. При этом следует учитывать выявленную следовую картину. У них необходимо выяснить как преступник мог проникнуть в защищенную систему, например узнать идентификационный номер законного пользователя, код, пароль для доступа, получить сведения о других средствах защиты системы или сети ЭВМ (см. схему).
┌───────────────────────────┐
┌────────────────────────────────────┤ Следы преступных действий │
│ └─┬───────────────────────┬─┘
│ ┌──────────────────────────────────────┐ ┌───────────────────────────────┐
│┌──┤ В ЭВМ и на машинных носителях │ │ В линиях электросвязи ├──────┐
││ └──────────────────────────────────────┘ └───────────────────────────────┘ │
││ ┌────────────────────────────┐ ┌────────────────────────────────────┐ │
│├─ │ Изменения в ОЗУ │ │ Документированная информация о │ │
││ └────────────────────────────┘ │ прохождении сигнала через оператора│◄───┤
││ ┌────────────────────────────┐ └───┬────────────────────┬───────────┘ │
││ │ Специализированная │ ▼ ▼ │
│├─ │ конфигурация оборудования │ ┌─────────────────────┐ ┌─────────────────────────┐ │
││ │ │ ┌───┤ Документы │ ┌──┤ Компьютерная информация │ │
││ └────────────────────────────┘ │ └─────────────────────┘ │ └─────────────────────────┘ │
││ ┌────────────────────────────┐ │ ┌─────────────────────┐ │ ┌─────────────────────────┐ │
││ │ Специальная конфигурация │ │ │ Документы, │ ├─ │Базы данных, фиксирующие │ │
│├─ │ программ работы в сетях │ ├── │ регистрирующие │ │ │ соединения │ │
││ └────────────────────────────┘ │ │соединения абонентов │ │ └─────────────────────────┘ │
││ ┌────────────────────────────┐ │ └─────────────────────┘ │ ┌─────────────────────────┐ │
│└─ │ Следы в файловой системе │ │ ┌─────────────────────┐ │ │ Коммутаторы, │ │
│ └─┬───────────┬────────────┬─┘ │ │ Протоколы │ └─ │ осуществляющие и │ │
│ │ ▼ │ ├── │взаиморасчетов между │ │регистрирующие соединения│ │
│ │ ┌──────────────────┐ │ │ │ операторами │ └─────────────────────────┘ │
│ │ │Копии чужих файлов│ │ │ └─────────────────────┘ │
│ │ └──────────────────┘ │ │ ┌─────────────────────┐ │
│ ▼ ▼ │ │ Платежные документы │ │
│ ┌────────────┐┌────────────────┐ └── │ об оплате трафика │ │
│ │ Программное││Специализирован-│ │ между операторами │ │
│ │ обеспечение││ное "хакерское" │ └─────────────────────┘ │
│ │для создания││ программное │ ┌─────────────────────────┘
│ │ программ ││ обеспечение │ │
│ └────────────┘└────────────────┘ ▼
│ ┌────────────┐ ┌─────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │ Прочие │ │Результаты наблюдения при проведении оперативно-розыскных│
└────────────────────── │ │ │ мер и предварительного следствия │
└──┬─────────┘ └─────────────────────────┬───────────────────────────────┘
┌───────────────────────┐ │ ┌─────────────────────────────────┐ │
│ Рукописные записи │◄─┼─ │Описания программного обеспечения│ │ ┌────────────────────────────┐
│и принтерные распечатки│ │ └─────────────────────────────────┘ ├─ │Пеленгация источника сигнала│
└┬──────────────────────┘ │ ┌─────────────────────────────────┐ │ └────────────────────────────┘
│ ┌───────────────────┐ │ │ Инструкции по пользованию ЭВМ и │ │ ┌────────────────────────────┐
├─ │ Коды доступа │ ├─ │ ее устройствами │ │ │ Прослушивание телефонных и │
│ └───────────────────┘ │ └─────────────────────────────────┘ ├─ │ иных переговоров │
│ ┌───────────────────┐ │ ┌─────────────────────────────────┐ │ └────────────────────────────┘
├─ │ Текста программ │ │ │ Устройства доступа в телефонные │ │ ┌────────────────────────────┐
│ └───────────────────┘ ├─ │ сети и сети ЭВМ │ │ │ Прохождение криминального │
│ ┌───────────────────┐ │ └─────────────────────────────────┘ └─ │ сигнала через оператора │
│ │ Записные книжки с │ │ ┌─────────────────────────────────┐ └────────────────────────────┘
└─ │ именами других │ ├─ │ Нестандартные периферийные │
│ хакеров │ │ └─────────────────────────────────┘
└───────────────────┘ │ ┌─────────────────────────────────┐
└─ │ Счета телефонных компаний │
└─────────────────────────────────┘
Чрезвычайно важны и другие действия, направленные на фиксацию факта нарушения целостности (конфиденциальности) компьютерной системы и его последствий, следов преступных манипуляций виновного субъекта, отразившихся в ЭВМ и на машинных носителях информации, в линиях связи и др.
Способ несанкционированного доступа надежнее установить путем производства судебной информационно-технической экспертизы. Перед экспертом ставится вопрос: "Каким способом был осуществлен несанкционированный доступ в данную компьютерную систему?" Для этого эксперту нужно представить всю проектную документацию на взломанную компьютерную систему, а также данные о ее сертификации. При производстве такой экспертизы не обойтись без использования компьютерного оборудования той же системы, которую взломал преступник, либо специальных технических и программных средств.
В ряде случаев целесообразен следственный эксперимент для проверки возможности преодоления средств защиты компьютерной системы одним из предполагаемых способов. Одновременно может быть проверена возможность появления на экране дисплея конфиденциальной информации или ее распечатки вследствие ошибочных, неумышленных действий оператора либо случайного технического сбоя в электронном оборудовании.
Выясняя надежность средств защиты компьютерной информации, прежде всего следует установить, предусмотрены ли в данной системе или сети ЭВМ меры защиты от несанкционированного доступа, в том числе к определенным файлам. Это возможно в ходе допросов разработчиков и пользователей системы, а также при изучении проектной документации и инструкций по эксплуатации системы. Изучая инструкции, нужно обращать особое внимание на разделы о мерах защиты информации, порядке допуска пользователей к конкретным данным, разграничении их полномочий, организации контроля за доступом. Важно разобраться в аппаратных, программных, криптографических, организационных и других методах защиты информации, поскольку для обеспечения высокой степени надежности компьютерных систем, обрабатывающих документированную информацию с ограниченным доступом, обычно используется комплекс мер по обеспечению их безопасности от несанкционированного доступа.
Так, законодательством предусмотрена обязательная сертификация средств защиты систем и сетей ЭВМ, а кроме того обязательное лицензирование всех видов деятельности в области проектирования и производства названных средств. Поэтому в процессе расследования необходимо выяснить: 1) есть ли лицензия на производство средств защиты информации, задействованных в данной компьютерной системе, от несанкционированного доступа и 2) соответствуют ли их параметры выданному сертификату. Ответ на последний вопрос может дать информационно-техническая экспертиза, с помощью которой выясняется: соответствуют ли средства защиты информации от несанкционированного доступа, использованные в данной компьютерной системе, выданному сертификату? Правда, ответственность за выявленные отклонения, позволившие несанкционированный доступ к компьютерной информации, ложится на пользователя системы, а не на разработчика средств ее защиты.
При установлении лиц, совершивших несанкционированный доступ к конфиденциальной компьютерной информации, следует учитывать, что он является технологически весьма сложным. Осуществить его могут только специалисты, обладающие достаточно высокой квалификацией. Поэтому поиск подозреваемых рекомендуется начинать с технического персонала взломанных компьютерных систем или сетей. Это в первую очередь их разработчики, а также руководители, операторы, программисты, инженеры связи, специалисты по защите информации, другие сотрудники.
Следственная практика свидетельствует, что чем технически сложнее способ проникновения в компьютерную систему или сеть, тем легче установить подозреваемого, ибо круг специалистов, обладающих соответствующими способностями, весьма ограничен.
Доказыванию виновности конкретного субъекта в несанкционированном доступе к компьютерной информации способствует использование различных следов, обнаруживаемых при осмотре ЭВМ и ее компонентов. Это, например, следы пальцев, записи на внешней упаковке дискет и др. Для их исследования назначаются криминалистические экспертизы дактилоскопическая, почерковедческая и др.
Для установления лиц, обязанных обеспечивать надлежащий режим доступа к компьютерной системе или сети, следует прежде всего ознакомиться с должностными инструкциями, определяющими полномочия сотрудников, ответственных за защиту конфиденциальной информации. Их необходимо допросить для выяснения, кто запускал нештатную программу и фиксировалось ли это каким-либо способом. Нужно также выяснить, кто особо увлекается программированием, учится или учился на курсах программистов, интересуется системами защиты информации.
У субъектов, заподозренных в неправомерном доступе к компьютерной информации, производится обыск в целях обнаружения: ЭВМ различных конфигураций, принтеров, средств телекоммуникационной связи с компьютерными сетями, записных книжек, в том числе электронных, с уличающими записями, дискет и дисков с информацией, могущей иметь значение для дела, особенно если это коды, пароли, идентификационные номера пользователей данной компьютерной системы, а также сведения о них. При обыске нужно изымать также литературу и методические материалы по компьютерной технике и программированию. К производству обыска и осмотру изъятых предметов рекомендуется привлекать специалиста по компьютерной технике, незаинтересованного в исходе дела.
Доказать виновность и выяснить мотивы лиц, осуществивших несанкционированный доступ к компьютерной информации, можно лишь по результатам всего расследования. Решающими здесь будут показания свидетелей, подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, заключения судебных экспертиз, главным образом информационно-технологических и информационно-технических, а также результаты обысков. В ходе расследования выясняется:
1) с какой целью совершен несанкционированный доступ к компьютерной информации;
2) знал ли правонарушитель о системе ее защиты;
3) желал ли преодолеть эту систему и какими мотивами при этом руководствовался.
Вредные последствия неправомерного доступа к компьютерной системе или сети могут заключаться в хищении денежных средств или материальных ценностей, завладении компьютерными программами, а также информацией путем изъятия машинных носителей либо копирования. Это может быть также незаконное изменение, уничтожение, блокирование информации, выведение из строя компьютерного оборудования, внедрение в компьютерную систему вредоносного вируса, ввод заведомо ложных данных и др.
Хищения денежных средств чаще всего совершаются в банковских электронных системах путем несанкционированного доступа к их информационным ресурсам, внесения в последние изменений и дополнений. Такие посягательства обычно обнаруживают сами работники банков, устанавливаются они и в ходе оперативно-розыскных мероприятий. Сумма хищения определяется посредством судебно-бухгалтерской экспертизы.
Факты неправомерного завладения компьютерными программами вследствие несанкционированного доступа к той или иной системе и их незаконного использования выявляют, как правило, потерпевшие. Максимальный вред причиняет незаконное получение информации из различных компьютерных систем, ее копирование и размножение с целью продажи либо использования в других преступных целях (например, для сбора компрометирующих данных на кандидатов на выборные должности различных представительных и исполнительных органов государственной власти).
Похищенные программы и базы данных могут быть обнаружены в ходе обысков у обвиняемых, а также при оперативно-розыскных мероприятиях. Если незаконно полученная информация конфиденциальна или имеет категорию государственной тайны, то вред, причиненный ее разглашением, определяется представителями Гостехкомиссии России.
Факты незаконного изменения, уничтожения, блокирования информации, выведения из строя компьютерного оборудования, "закачки" в информационную систему заведомо ложных сведений выявляются прежде всего самими пользователями компьютерной системы или сети. Следует учитывать, что не все эти негативные последствия наступают в результате умышленных действий. Их причиной могут стать случайные сбои в работе компьютерного оборудования, происходящие довольно часто.
При определении размера вреда, причиненного несанкционированным доступом, учитываются не только прямые затраты на ликвидацию негативных последствий, но и упущенная выгода. Такие последствия устанавливаются в ходе следственного осмотра компьютерного оборудования и носителей информации с анализом баз и банков данных. Помогут здесь и допросы технического персонала, владельцев информационных ресурсов. Вид и размер ущерба обычно определяются посредством комплексной экспертизы, проводимой с участием специалистов в области информатизации, средств вычислительной техники и связи, экономики, финансовой деятельности и товароведения.
На заключительном этапе расследования формируется целостное представление об обстоятельствах, которые облегчили несанкционированный доступ к компьютерной информации. Здесь важно последовательное изучение различных документов, особенно относящихся к защите информации. Весьма значимы материалы ведомственного (служебного) расследования.
К этим обстоятельствам относятся:
1) неэффективность методов защиты компьютерной информации от несанкционированного доступа;
2) совмещение функций разработки и эксплуатации программного обеспечения в рамках одного структурного подразделения;
3) неприменение в технологическом процессе всех имеющихся средств и процедур регистрации операций, действий программ и обслуживающего персонала;
4) нарушение сроков изменения паролей пользователей, а также сроков хранения копий программ и компьютерной информации.