Диспозитивная направленность норм арбитражного процесса позволяет гражданам и юридическим лицам самостоятельно определять объемы своих прав и обязанностей, которые они желают защищать путем обращения в арбитраж.
Одной из такой форм защиты является уточнение исковых требований после подачи искового заявления и принятия его судом.
Что такое уточнение исковых требований
Статья 49 Арбитражного процессуального кодекса уточняет, что истец при рассмотрении дела судом первой инстанции вправе уточнить исковые требования, то есть изменить основание/предмет иска; уменьшить или увеличить сумму иска. Причем это разрешается делать только до вынесения решения по делу.
Необходимость в уточнении заявленных требований в части изменения основания иска может возникнуть тогда, когда истец обнаружил новые обстоятельства по рассматриваемому делу, которые выглядят более убедительно, чем уже заявленные им.
Уточняться так же может и сумма иска, которая увеличилась за счет просрочек или процентов.
На практике нет единого понимания, что же такое уточнение исковых требований. Но если проанализировать законодательство и судебные решения можно выделить два направления:
- изменение предмета иска;
- заявление дополнительных требований.
Но уточнение исковых требований возможно и в тех случаях, когда предмет иска остается неизменным, и не заявляются никакие дополнительные требования. Например:
- увеличение/изменение способов защиты нарушенного права. Пример: первоначальный иск заявлялся о признании сделки недействительной, но после принятия заявления было заявлено ходатайство о применении к сделки всех последствий недействительности, предусмотренных законодательством;
- увеличение/уменьшение размера заявленного требования в пределах одного способа защиты. Например, истец заявлял требование о сносе надворных построек ответчика; при уточнении иска он обратил внимание, что сносить нужно не все постройки, а только одну из них.
Но Высший Арбитражный суд РФ в постановлении Пленума от 31.10.1993 № 13 все же сделал попытку конкретизации термина «уточнение исковых требований». В частности, им было указано, что предмета иска – это материально-правовые требования истца. Основание иска – это обстоятельства, на которые истец ссылается в заявленном требовании. Одновременно изменять и предмет, и основание иска нельзя.
Опытные адвокаты нередко тщательно анализируют ситуацию на предмет прогнозирования результата процесса и могут по согласованию с клиентом оперативно скорректировать предмет иска.
Например, истцом заявлено требование о взыскании 650 тысяч рублей по договору займа, куда входит основной долг в 300 тыс. рублей и 350 тыс. пени и процентов. По закону и сложившейся практике, взыскание штрафных санкций в сумме, превышающей само обязательство, не допускается и вступивший в дело адвокат подает уточнение исковых требований, где снижает размер штрафных санкций и процентов до разумного предела и суд в полном объеме удовлетворяет требования, тем самым полностью компенсируя и судебные расходы. Если бы размер взысканных средств не был уменьшен путем уточнения иска, суд бы отказал в удовлетворении части требований и компенсация судебных расходов была бы снижена пропорционально удовлетворённым требованиям.
Момент предъявления уточнения иска
Арбитражный суд в соответствии с действующим законодательством не вправе выходить за пределы заявленных исковых требований. Поэтому он не вправе вносить какие-либо изменения в иск. Сделать это может только истец или его представитель.
К данному случаю не стоит относить следующий момент. Зачастую при составлении искового заявления истец указывает нормы права, которые он считает правильными. Но суд, при вынесении решения, может вести речь совсем о других нормах права. И это не будет считаться уточнением или изменением иска.
Истец может уточнить исковые требования лишь до вынесения судом решения по рассматриваемому делу и только в суде первой инстанции.
Арбитражный процессуальный кодекс в ст. 49 четко закрепил правила, в соответствии с которыми правила об изменении предмета или основания иска, размере исковых требований в арбитражных судах апелляционной инстанции не применяются.
В случае же отмены решения суда в кассационной или надзорной инстанциях и передачи дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции, истец вновь вправе воспользоваться своим правом на уточнение исковых требований.
Порядок подачи уточнененного иска
В процессе рассмотрения дела истец может заявить ходатайство об уточнении исковых требований. Как правило, подается оно в письменном виде; сведения о заявлении такого ходатайства обязательно должны быть отражены в протоколе судебного заседания.
Помимо вышеуказанного способа подачи заявления об уточнении исковых требований, его можно направить по почте либо принести в приемную Арбитражного суда лично.
Арбитражный процессуальный кодекс не содержит норм, которые бы конкретизировали форму и содержание заявления об уточнении требований, поэтому при оформлении данного документа следует руководствоваться общими правилами для оформления иска.
Исходя из сложившейся практики, ходатайство (заявление) должно содержать в себе следующие реквизиты:
- суд, в который подается ходатайство;
- данные истца;
- указание на причины изменений исковых требований;
- ссылка на статью 49 Арбитражного процессуального кодекса;
- перечень изменяемых требований;
- список прилагаемых документов;
- дата подачи ходатайства, подпись.
Заявление может подаваться как истцом, так и его представителем, вот только в доверенности представителя должно быть оговорено полномочие на уточнение исковых требований, поскольку в противном случае суд заявление не примет и посчитает его поданным неполномочным лицом.
Рассмотрение уточнения иска и его последствия
После рассмотрения заявленного ходатайства об уточнении исковых требований, суд вправе принять его или отказать в его удовлетворении.
Суд может отказать в удовлетворении ходатайства истца об уточнении исковых требований в случае, если это будет противоречить закону или нарушать права третьих лиц, а также если в нем содержится одновременное изменение предмета и основания иска.
В зависимости от варианта уточнения заявленных требований, могут наступить соответствующие последствия для участников процесса. При необходимости, суд вправе провести дополнительную подготовку по делу.
Кроме того, если будет увеличена/уменьшена сумма иска, то пропорционально изменениям уменьшается/увеличивается размер государственной пошлины по делу. Срок доплаты госпошлины определяется Налоговым кодексом РФ и составляет 10 дней с моменты вступления решения суда в законную силу, а в случае игнорирования данного правила – пошлина может быть взыскана принудительно.
Для подготовки уточнения иска разумнее всего будет обратиться за помощью к опытному арбитражному адвокату. Квалифицированная защита в судебном процессе поможет не только отстоять свои интересы, но и получить полную компенсацию судебных расходов.
Одним из видов уточнения исковых требований является подача в суд ходатайства об уменьшении размера исковых требований.
Такая необходимость возникает, когда установлено, что ответчик частично исполнил обязательство или открылись новые обстоятельства, ранее не известные истцу. Уменьшая размер исковых требований, важно, чтобы изменение происходило именно количественно. Если меняется суть требований, нужно подавать .
Скачать образец:
(26,0 KiB, 629 hits)
Пример ходатайства об уменьшении размера исковых требований
В Красногорский районный суд Алтайского края
ул. Попова, д. 14
адрес: 659500, с. Красногорское,
ул. Ленина, д. 82
Ходатайство об уменьшении размера исковых требований
В производстве Красногорского районного суда Алтайского края в соответствии с определением от 14.11.2015 г. находится иск к ЧОО «Оберег» о взыскании задолженности по заработной плате, компенсации морального вреда и денежной компенсации в порядке ст. 236 ТК РФ. Цена иска составила 25 213 руб. 48 коп. (основная задолженность и компенсация), сумма запрашиваемой компенсации морального вреда 15 000 руб. После подачи иска ответчиком перечислена на мой расчетный счет денежная сумма в размере 20 000 руб.
С учетом изложенного, руководствуясь статьей 39 ГПК РФ,
- Принять уменьшение размера исковых требований до 5 213 руб. 48 коп., компенсацию морального вреда до 10 000 руб.
Приложение:
- Копия ходатайства в 1 экз.
Колосова О.А. 24.11.2015 г.
Особенности содержания ходатайства
Такой документ готовится истцом и подается в суд, рассматривающий дело. Часто это рекомендует сделать судья в ходе одного из судебных заседания. Уменьшить размер исковых требований можно неоднократно. При этом не запрещено одновременно и подать (это должны быть другие требования, например, уменьшая размер взыскиваемой суммы можно увеличить моральный вред). Если в деле имеется несколько солидарных ответчиков, с одним из которых заключено и утверждено судом , то исковые требования к другим ответчикам уменьшаются на размер, указанный в условиях соглашения. К ходатайству прилагаются его копии по количеству участвующих в деле лиц.
Рассмотрение судом ходатайства об уменьшении исковых требований
Суд такое заявление рассмотрит в соответствии с правилами ст. 39 ГПК РФ. Важно, чтобы уточнение требований не нарушало прав других лиц. По правилам несения истцом судебных расходов, при уменьшении исковых требований, то есть , изменяется и размер . Поэтому истец имеет право на возврат государственной пошлины в соответствии с правилами ГПК. Об уменьшении исковых требований судья выносит определение (на которое можно подать ) и рассмотрение дела откладывается для того, чтобы стороны успели ознакомиться с ходатайством и скорректировать тактику ведения дела.
Xml:namespace>
В __________________________________
(наименование суда)
Xml:namespace>
районный (городской) суд.
Xml:namespace>
Истец: _____________________________
телефон: ___________, факс: _______,
Xml:namespace>
Ответчик: __________________________
адрес: _____________________________
телефон: __________, факс: ________,
адрес электронной почты: __________.
Xml:namespace>
Цена иска ___________ рублей
Xml:namespace>
Заявление истца
об уменьшении размера исковых требований
Xml:namespace>
При рассмотрении иска о _______________________________________________
(предмет иска)
выяснилось: ______________________________________________________________. ыяснилось:>
(причины для уменьшения размера исковых требований)
Xml:namespace>
В соответствии со ст.39 ГПК РФ и статьей _____________________________
(норма материального права)
истец уменьшает размер своих исковых требований и просит суд:
__________________________________________________________________________.
(уменьшенный размер исковых требований)
Последствия частичного отказа от исковых требований, предусмотренные ст. 101, 173, 220, 221 мне разъяснены и понятны.
Xml:namespace>
Приложения:
1. Копия документа, подтверждающего направление заявления ответчику.
2. Документы в подтверждение доводов истца.
Xml:namespace>
Xml:namespace>
Истец
Подпись
"___"__________ ____ г.
Xml:namespace>
Xml:namespace>
Xml:namespace>
Xml:namespace>
Xml:namespace>
Статья 39 ГПК РФ.
1. Истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска, ответчик вправе признать иск, стороны могут окончить дело мировым соглашением.
2. Суд не принимает отказ истца от иска, признание иска ответчиком и не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц.
3. При изменении основания или предмета иска, увеличении размера исковых требований течение срока рассмотрения дела, предусмотренного настоящим Кодексом, начинается со дня совершения соответствующего процессуального действия.
Xml:namespace>
Статья 101 ГПК РФ
1. При отказе истца от иска понесенные им судебные расходы ответчиком не возмещаются. Истец возмещает ответчику издержки, понесенные им в связи с ведением дела. В случае, если истец не поддерживает свои требования вследствие добровольного удовлетворения их ответчиком после предъявления иска, все понесенные истцом по делу судебные расходы, в том числе расходы на оплату услуг представителя, по просьбе истца взыскиваются с ответчика.
Xml:namespace>
Статья 173 ГПК РФ
1. Заявление истца об отказе от иска, заносятся в протокол судебного заседания и подписываются истцом, ответчиком или обеими сторонами. В случае, если отказ от иска выражен в адресованных суду заявлениях в письменной форме, эти заявления приобщаются к делу, на что указывается в протоколе судебного заседания.
2. Суд разъясняет истцу, ответчику или сторонам последствия отказа от иска.
3. При отказе истца от иска и принятии его судом суд выносит определение, которым одновременно прекращается производство по делу.
4. В случае непринятия судом отказа истца от иска, суд выносит об этом определение и продолжает рассмотрение дела по существу.
Xml:namespace>
Статья 220 ГПК РФ.
Суд прекращает производство по делу в случае, если:
истец отказался от иска и отказ принят судом;
Xml:namespace>
Статья 221 ГПК РФ
Производство по делу прекращается определением суда, в котором указывается, что повторное обращение в суд по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается.
Иски, в которых заявители предъявляют имущественные требования к должникам, имеют оценочную стоимость. Цена должна быть заявлена, независимо от того, подается заявление в суд первой инстанции или выше. Ее определение регламентируется нормами ГПК и АПК, соответственно статьями 91 и 103. Но, ни в одной из них нет четкого определения ценовому понятию исковых требований.
По общим правилам судебной практики под этим понимается стоимость или ее оценка, выраженная в денежном эквиваленте, которая присваивается взыскиваемым требованиям не только по финансам, но любому имуществу. Стоимость исковых требований истец указывает в заявлении, которое подает на рассмотрение суда.
В ходе разбирательства может возникнуть необходимость уменьшить требования или увеличить. Причем это можно сделать, только до момента, пока окончательное решение не вынесено. Такая необходимость нередко появляется не только у истца, но и у ответчика, поэтому однозначно возникает вопрос, как уменьшить сумму иска в арбитражный суд, если разбирательство происходит в районном и он отказал в подаче ходатайства.
В этом случае лицу, заявившему требования – истцу, или выдвигающему претензии против них – ответчику, следует подать ходатайство в арбитраж. Точно также необходимо поступать, когда заявленные требования следует увеличить.
Необходимость в уменьшении иска также нередко возникает, потому что в процессе разбирательства появляются новые обстоятельства дела, особенно когда процесс длится долго. В других случаях истцы неверно делают расчеты в самом начале.
На размер предъявленных требований могут повлиять и действия ответчика, например, он во время разбирательства продолжает пользоваться заемными средствами или, наоборот, возвратил часть долга. Причем законодатель не обязывает ни одну из сторон претендовать на уменьшение исковых требований.
Если ходатайство будет отсутствовать, то в силу новых обстоятельств суд сам примет решение отказать истцу в удовлетворении требований или удовлетворит только часть из них, которая подтвердится документально.
Но из судебной практики следует, что чаще всего суды обязывают вносить уточнения в иски. После рассмотрения ходатайства об уменьшении стоимости заявленных требований выносится определение суда или в протокол вносится запись о том, что заявление было подано.
Когда районный суд отказывает в ходе разбирательства участнику процесса, то у последнего появляется необходимость обратиться в арбитраж, если он сделает это после того, как решение будет вынесено, тогда придется подавать жалобу на вынесенное решение, а этот процессуальный документ является совершенно другим
Что входит в цену
В стоимость иска истцы чаще всего ошибочно включают судебные издержки, компенсацию за моральный ущерб или просто неправильно делают расчет. Для того, чтобы не получить отказ в удовлетворении иска, приходится подавать ходатайство о его уменьшении. Суд имеет право в одностороннем порядке занизить исковые требования, но это он сделает на свое усмотрение.
В стоимость требований в первую очередь необходимо заложить оценку имущества (финансы, материальные ценности), на взыскание которого претендует участник. Расчет стоимости долга должен быть подтвержден документально. Моральный ущерб, судебные издержки, оплаченная госпошлина вносится в иск отдельной строкой и не имеет отношения к его цене.
Если, например, банк взыскивает определенную сумму средств по займу, то задолженность увеличится на проценты и штрафные санкции за просроченный период. Когда взыскивается имущество, то в цену должна войти его совокупная стоимость. Субъекты хозяйственной деятельности при расчете должны исходить из положений ст. 40 НК и 424 ГК.
Окончательная стоимость иска, если в нем заявлены различные требования, состоит из суммы указанных отдельно. Когда требования заявляют несколько истцов, стоимость каждого рассчитывается отдельно.
Во всех случаях в цену войдут начисленные штрафы, пени, неустойки, т. е. суммы, которые определены законодательством или соглашением, заключенным между истцом и ответчиком, когда их надлежит начислять из-за невыполнения обязательств одной из сторон. Но взыскать дополнительные суммы не так просто, несмотря на документальные доказательства, особенно когда за период просрочки они стали во многом превосходить размер основной задолженности по договору.
Если в договоре заранее не было указано, что сторона обязана вернуть заем или другое имущество с процентами, то кредитор не имеет права вкладывать их в стоимость требований. Важным для цены иска является вопрос налогообложения. В стоимость иска должна быть вложена пеня, которую налогоплательщику придется выплатить из-за несвоевременно оплаченных сумм по налогам и сборам. Когда истец неверно исчисляет стоимость иска в обязанности суда входит ее скорректировать.
Если истец заявит требования, в которых не будет расчета их стоимости, заявление не примут к рассмотрению. От цены иска также зависит размер пошлины, которую потребуется оплатить при подаче документа, а также подведомственность инстанции, которая должна принять заявление. Например, в районных судах рассматриваются дела, когда одним из участников является гражданин, а в арбитражных – субъектов предпринимательской и экономической деятельности.
Проблема разграничений
В рамках норм ГПК и АПК участникам судебного процесса можно действовать на свое усмотрение, т. е. истец может изменить:
- стоимость заявленных требований;
- предмет взыскания;
- основания для взыскания;
- свое отношение к взысканию – отказаться от требований.
Ответчик имеет право согласиться с требованиями истца полностью или частично, выставить встречные претензии, обе стороны могут прийти к мировому соглашению. Но как уменьшить сумму иска в арбитражный суд, чтобы впоследствии можно было взыскать остальную часть? Учитывая сложившую судебную практику по вопросам уменьшения исковых требований и с учетом положений АПК (ст. 49) у истца есть два варианта решения вопроса.
По закону истец имеет право уменьшить размер исковых требований, о чем он заявляет, подавая ходатайство с уточненным расчетом. Арбитражный суд обязан рассмотреть уточненное исковое заявление, а не первоначальное. В то же время у истца есть право сделать частичный отказ от заявленных требований, результатом должно стать прекращение судопроизводства по части отказа и продолжение по существующей.
Процессуальные решения будут для истца иметь разные последствия:
- Например, если истец подал ходатайство в арбитраж на рассмотрение уточненных требований и суд его одобрил, то в дальнейшем заявитель сможет подать иск на нерассмотренную часть.
- Когда судебная инстанция примет от истца частичный отказ, в дальнейшем по «отказной» части истец не сможет возобновить судопроизводство с помощью отдельного искового заявления. Если суд примет решение принять частичный отказ и уменьшить требования, то фактически это будет обозначать для истца, что он отказался от части своих требований раз и навсегда.
Больше всего суды склоняются к тому, чтобы заявители уменьшали размер исковых требований, подавая ходатайство, а не отказывались от некоторой части. В нормах ГПК и АПК четко указано, что у истца будут различные последствия при разном подходе к уменьшению исковых требований, но законодатель оставляет это право за ним.
Учитываемые причины
Для уменьшения размера требований у участника процесса могут быть различные причины, например:
- В процессе разбирательства выяснились обстоятельства, которые не только повлияли на ход дела, но и на заявленные требования, в некоторых из них отпала необходимость.
- У ответчика есть доказательства о том, что нарушенные права истца следует защищать иначе, чем он заявил первоначально.
- Истцом изначально были допущены ошибки в расчете размера требований, он присовокупил туда суммы, на которые взыскание можно обратить только отдельно.
- Часть требований не подкреплена доказательной базой.
- Ответчику удалось доказать, что некоторые требования истца необоснованны, например, он предъявил платежные квитанции по части уплаченного долга.
- Когда дополнительные суммы (проценты, штрафы, пеня, неустойки) по отношению к основному долгу во многом превышают меру ответственности, которую можно применить к ответчику. Они могут быть для него «неподъемными» не в силу финансового положения, а из-за большого размера, что приведет, например, к банкротству предприятия, чего суд не желает допустить.
Подавая иск, особенно если это касается больших размеров долга для ответчика, истцу лучше изначально обращаться к юристу, который сможет грамотно рассчитать стоимость требований.
Если будет обнаружено, что сумма дополнительного взыскания по отношению к основному долгу значительна, ее лучше сравнять с ним.
Ответчик всегда сможет во время разбирательства воспользоваться правом уменьшения долга по процентам и штрафным санкциям в связи с их несоразмерностью с ответственностью, а для истца это сэкономит затраты на оплату пошлины при подаче иска
Как обратиться в арбитражный суд и уменьшить сумму иска
Обращение в арбитраж по вопросу уменьшения или увеличения первоначальной стоимости иска заявителю предоставляет законодатель в положениях АПК, в ст. 49. Необходимо учесть, что такая возможность у истца есть до момента, пока окончательное решение по делу не будет вынесено. Подавая ходатайство, лицо должно обосновать свои новые требования, они не могут быть голословными.
В заявлении, кроме данных об истце и ответчике, указываются:
- обстоятельства, которые стали поводом для заключения соглашения с ответчиком;
- сумма основного долга по невыполненным обязательствам;
- размер неустойки, штрафных санкций и др., которые согласно договору следует применить к ответчику;
- сумма процентов, которую требуется взыскать;
- разногласия, которые стали поводом для ответчика не возвращать долг;
- период, который считается просроченным;
- возможный размер полученного ущерба истцом;
- причины, по которым истец желает уменьшить цену иска;
- сумма, на которую уменьшается размер требований.
Заявление может быть отклонено судом первой инстанции, где рассматривается гражданское дело, тогда следует обращаться в арбитраж. Когда судебное производство происходит в арбитражном суде, предприятие-участник должно туда подать ходатайство об уменьшении цены иска, в случае отклонения – в вышестоящую инстанцию.
Существует вероятность, что если первая инстанция отклонила запрос, это сделает и вышестоящая. Но если истец обоснует свои требования, то ходатайство будет не только принято, но и удовлетворено.
Вопрос госпошлины
Для рассмотрения уточненных исковых требований также необходимо оплатить пошлину, но это следует сделать не при подаче ходатайства, а после его рассмотрения. Когда заявление истца удовлетворяется полностью, то пошлину платит ответчик.
Если суд не одобрит ходатайство о снижении/увеличении исковых требований или удовлетворит частично, то государственный сбор придется оплатить заявителю в полном объеме или частично в соответствии с суммой, на которую претендовал истец. После того как будет вынесено окончательное решение по делу, с учетом новых требований, предъявленных к ответчику, сбор оплатит проигравшая сторона в течение 10 дней .
Если проигравшей стороной станет истец, то фактически он оплатил пошлину при подаче первоначального иска. При снижении цены иска, часть пошлины, оплаченная в казну государства, ему не будет возвращена, если требования были увеличены, ему придется сделать доплату.
Если проиграет ответчик, с него пошлина взыщется вместе с другими судебными издержками в размере, который соответствует первоначальным требованиям, до их снижения.