Сро на рынке ценных бумаг виды функции. Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг

480 руб. | 150 грн. | 7,5 долл. ", MOUSEOFF, FGCOLOR, "#FFFFCC",BGCOLOR, "#393939");" onMouseOut="return nd();"> Диссертация - 480 руб., доставка 10 минут , круглосуточно, без выходных и праздников

Сёмкина Нина Николаевна. Государственное регулирование рынка информационных продуктов и услуг: Дис. ... канд. экон. наук: 08.00.01: Орел, 2005 183 c. РГБ ОД, 61:05-8/3143

Введение

1 Состояние рынка информационных продуктов и услуг .

1.1 Информационные продукты и услуги в рыночных условиях. 10

1.2 Рынок информационных продуктов и услуг и его структура. 29

1.3 Основные субъекты информационного рынка. 39

2 Анализ государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг .

2.2 Границы и методы государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг.

2.3 Современное состояние регулирования государством рынка информационных продуктов и услуг в России.

3 Совершенствование государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг .

3.1 Направления совершенствования государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг.

3.2 Совершенствование институционально-правовых основ регулирования рынка информационных продуктов и услуг.

3.3 Тенденции и перспективы государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг.

Заключение 165

Список литературы

Введение к работе

Актуальность темы исследования. В современных условиях бурно возрастают объемы информации, происходит информатизация экономики. Результаты многообразной информационной деятельности субъектов экономики представлены в виде информационных продуктов и услуг (ИЛУ), имеют цену и обращаются на информационном рынке. Опыт развитых стран показывает, что исключительно на рыночных принципах пока не работает информационная деятельность ни в одной стране. Определенная государственная политика в области регулирования информационной деятельности проводится фактически всеми развитыми странами мира. Для каждого этапа развития рыночных отношений на рынке информационных продуктов и услуг требуется соответствующий и постоянно развивающийся механизм экономического регулирования его развития. В свою очередь, каждому этапу развития рыночного механизма должны соответствовать свои направления и механизмы экономического регулирования этой деятельности со стороны государства.

Актуальность исследования государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг вытекает из необходимости познания факторов, способов, методов и границ государственной политики. Это связано с обособлением информационной сферы в системе общественного разделения труда, выделением информации в особый вид ресурса и отражает возрастающую зависимость предприятий и домохозяйств от объемов и качества информационных продуктов и услуг, поступающих на рынок ИЛУ.

Вместе с тем значительное отставание в развитии рынка ИЛУ, особенно в регионах, требует проведения экономического исследования направлений и механизмов государственного регулирования социально-экономических условий как сдерживающих, так и способствующих процессу формирования данного рынка. В связи с этим возникает потребность теоретического исследования социально-экономических условий, влияющих

4 на государственное регулирование рынка информационных продуктов и услуг.

Степень научной разработанности проблемы. Многие ученые связывают свою исследовательскую деятельность с процессами информатизации, происходящими в обществе. Этой теме посвящены труды таких ученых, как Д.С. Робертсон, К. Кларк, В. Мартин, П. Дикен, М. Бауд, М. Ватере, Д. Медоуз, М. Вильяме, Г. Поппель, Б. Голдстайн, П.А. Страссман, М. Порат, Б. Нанс и других.

Фундаментальные основы формирования информационного общества, философские аспекты информации достаточно глубоко представлены в трудах отечественных ученых Р.Ф. Авдеева, В.Л. Иноземцева, В.И. Чалова, Д.А Урсула, Т.Л. Смоляна, Д.С. Черешкина, А.Я. Эльянова, А.И.Ракитова, А.Н.Лаврухина, Б.Н. Тихомирова. Кибернетический аспект информации исследовали в своих работах ученые с мировым именем В.Т. Глушков, Н. Винер, К.Э. Шеннон.

В настоящее время появились научные публикации отечественных ученых о проблемах информационной экономики. Среди них представляют интерес труды С.А. Дятлова, В.Л. Тамбовцева, О.В. Голосова, С.А. Охрименко, А.В. Хорошилова и других.

Приоритетным и перспективным направлением для развития российской науки можно назвать изучение форм, методов и инструментов рынка информационных продуктов и услуг в условиях перехода экономики страны к рыночным отношениям. В этом направлении следует отметить принципиально важные по постановке вопросы и идеи Ю.М. Арского, Р.С. Гиляревского, B.C. Егорова, О.В. Кедровского, А.С. Комарова, А.Н. Лаверева, И.С. Мелюхина, И.И. Родионова, В.А. Цветковой, А.Г. Чеснокова.

Вместе с тем, широкий спектр актуальных проблем формирования и развития рынка информационных продуктов и услуг, а также его государственного регулирования, применительно к социально-экономическим условиям российской экономики в настоящее время является

5 малоизученным. Недостаточно исследованы содержание и границы государственного регулирования рынка ИПУ. Поэтому необходимо проанализировать и обобщить многие теоретические и практические аспекты государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг в современных условиях перехода к рыночной экономике в России.

Объектом исследования является государственное регулирование рынка информационных продуктов и услуг, организаций информационной сферы Российской Федерации, в том числе Орловской области.

Предметом исследования являются социально-экономические отношения между субъектами хозяйствования в процессе государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг.

Целью данного диссертационного исследования является теоретическое обоснование содержания, факторов и способов государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг в трансформационной экономике России.

Для достижения поставленной цели определены и решены следующие задачи:

раскрыть социально-экономическую форму информационных продуктов и услуг (ИПУ);

определить специфику, структуру и современное состояние рынка информационных продуктов и услуг;

проанализировать основные направления государственной информационной политики в современных условиях.

обосновать основные пути и факторы совершенствования государственного регулирования рынка ИПУ.

Методологическую и теоретическую основу исследования составили труды ведущих отечественных и зарубежных ученых по проблемам информатизации экономики, функционирования и государственного

регулирования рынка информационных продуктов и услуг, а также соответствующие законодательные и нормативные документы.

Теоретические положения, выводы и практические рекомендации обосновывались с использованием методов научной абстракции, анализа и синтеза, статистических группировок, экспертных оценок и других.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке теоретических положений и научно-методических рекомендаций по исследованию содержания, форм и методов государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг.

Научная новизна исследования подтверждается следующими научными результатами:

Раскрыты социально-экономические характеристики информационных ресурсов, а также свойства товарной формы информационных продуктов и услуг. Общественная полезность и ценность информационных продуктов и услуг оценивается их важностью, адекватностью, оперативностью, релевантностью и толерантностью. Информационные услуги оцениваются по доступности, достоверности информации, оперативности и затратам клиентов (п. 1.1. Паспорта специальности 08.00.01).

Выделены и охарактеризованы основные субъекты рынка информационных продуктов и услуг (производители, собственники, провайдеры, продавцы и покупатели). Круг поставщиков информационных продуктов и услуг включает собственников баз данных, центры обработки информации, серверы и провайдеров услуг Интернет и др. Осознание полезности и ценности информации для предпринимательской деятельности, рост потребностей в информационных услугах и спроса на них ускорил учреждение и деятельность специализированных субъектов рынка ИЛУ -информационных посредников (brokers) (п. 1.3. Паспорта специальности 08.00.01).

Раскрыты необходимость, содержание, границы и методы государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг. На данном, быстро развивающемся, рынке государство действует как косвенными методами, так и непосредственно принимает на себя часть затрат по накоплению информации и оказанию тех видов информационных услуг, которые являются политически или социально важными. На современном этапе разрабатываются национальные и международные программы государственной поддержки приоритетных секторов и видов информационных продуктов и услуг, инвестируя бюджетные средства в информатизацию экономики и управления. Косвенные методы регулирования рынка информационных продуктов и услуг носят не запретительный или ограничивающий характер, а стимулирующий его эффективное функционирование (п. 2.1., 2.2. Паспорта специальности 08.00.01).

Определены политико-экономические условия и направления совершенствования государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг. Учет многосекторности и сложности рынка информационных продуктов и услуг, обособление частного и государственного секторов, поощрение конкуренции, ограничение государственного вмешательства, разработка институциональной инфраструктуры нормативно-правовых основ регулирования рыночной информационной деятельности (п. 3.1. Паспорта специальности 08.00.01).

Обоснованы пути совершенствования институциональных основ регулирования рынка информационных продуктов и услуг. Предложена классификация существующей правовой базы как системы формальных институтов: нормы обеспечения права на поиск, получение и потребление информации; институты регистрации и защиты интеллектуальной собственности; институты регулирования гражданского оборота информации; организационные институты формирования информационных

8 ресурсов, информационных систем и их сетей; институты обеспечения информационной безопасности (п. 3.2. Паспорта специальности 08.00.01).

6. Выявлены тенденции и перспективы государственного регулирования информационной деятельности и рынка информационных продуктов и услуг, включая развитие системы формирования, сохранения и рационального использования информационных ресурсов; стимулирование отечественной индустрии конкурентоспособных средств и систем информатизации связи и телекоммуникаций; повышение эффективности использования государственных информационных ресурсов; расширение участия России в международной кооперации производителей этих средств и систем; государственная поддержка отечественных фундаментальных и прикладных научных исследований процессов информатизации (п. 3.3. Паспорта специальности 08.00.01).

Теоретическая значимость проведенного исследования заключается в возможности использования его концептуальных положений и теоретической базы для подготовки государственными органами предложений в области выработки государственной информационной политики, как части экономической, научно-технической и социальной политики государства, а также для разработки программ развития соответствующей государственной инфраструктуры и стимулирования деловой активности в РФ. Предложены:

Комплекс мер, направленных на совершенствование государственного
регулирования рынка ИЛУ;

классификация существующей институциональной базы регулирования рынка ИЛУ;

Основные принципы, способствующие проведению более четкой
государственной политики в области регулирования рынка ИЛУ.

Практическая значимость исследования состоит в возможности
использования его основных положений и выводов преподавателями вузов,
научными работниками и организациями для выработки рекомендаций по
совершенствованию государственного регулирования рынка

9 информационных продуктов и услуг.

Апробация работы. Основные положения и выводы диссертационного исследования докладывались, обсуждались и были одобрены на международных и российских научно-практических конференциях: «Системная модель Российского общества XXI века и корректировка реформ» (г. Орел, 2003 г.); «Актуальные проблемы планирования и прогнозирования» (г. Орел, 2004 г.); «Актуальные проблемы образования» (г. Орел, 2004 г.); «Актуальные проблемы региональной экономики и образования» (г. Орел, 2004 г.); «Потенциал развития России XXI века» (г. Пенза, 2004 г.); «Современное состояние и перспективы развития экономики России» (г. Орел, 2004 г.); «Молодежь. Образование. Экономика» (г. Ярославль, 2004 г.); «Управление. Экономика. Право» (г. Орел, 2004 г.); «Компьютерные технологии при моделировании, в управлении и экономике» (г. Харьков, 2004 г.); «Инфокоммуникации: возможности и развитие» (г. Санкт-Петербург, 2005 г.).

Публикации. По результатам диссертационных исследований опубликовано 10 научных работ общим объемом 2,4 п.л.

Структура и объем диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих девять параграфов, заключения и списка литературы. Содержание диссертации изложено на 168 страницах основного текста, включая 7 таблиц и 2 рисунка.

Информационные продукты и услуги в рыночных условиях

В последние десятилетия для ряда наиболее развитых стран мира становится характерным переход к новому типу общества - постиндустриальному или информационному обществу. Вся структура современной экономики начинает перестраиваться в направлении, которое наиболее эффективно позволяет работать с информацией. В качестве важнейшего ресурса экономики начинает выступать информация. Её экономическая значимость всё больше определяется не только наличием традиционных ресурсов, условий производства капиталов, а в главной степени наличием информационных ресурсов, информационных технологий и продуктов. Приоритеты в экономике все больше смещаются к научным знаниям и информации.

В настоящее время информация как важнейший экономический ресурс существенно увеличивает взаимосвязанность и взаимозависимость предприятий и регионов. П А. Страссман отметил, что увеличение числа занятых обработкой информации является общемировой тенденцией .

Изменение места информации в системе факторов общественного производства, произошедшее благодаря научно-технической революции, выдвинуло в ряд самостоятельных составных частей современной экономической науки сравнительно молодую и бурно развивающуюся область экономики, изучающую экономические закономерности, действующие в сфере воспроизводства информации, научного знания. Эту область экономической науки называют экономикой информационного производства, или информационной экономикой.

Информация в системе производительных сил общества. Данное направление исследует информацию как фактор общественного производства, изучает характер и условия ее участия в производственных процессах. При этом исследуется информация как предмет труда и как средство труда, а также различия в производительном применении информации «постоянной» (permanent), накапливающейся в производстве в качестве «фонда», и «текущей» (transitory), проходящей через производственный процесс в качестве «потока». Кроме того, характер производительного применения различных видов информации неодинаков. В частности, существуют различия в применении научно-технической информации в ее «чистом виде» (патенты, лицензии, ноу-хау) и в овеществленном виде в качестве средств производства и потребительских товаров, представляющих собой информационные продукты.

Один из важнейших выводов, сделанных данным направлением информационной экономики, касается становления информационного типа экономического роста, характерной отличительной чертой которого является функционирование информации в качестве универсальной производительной силы общества . На сегодняшний день не существует ни одного способа производительного приложения труда, который в то же время не был бы приложением информации. Таким образом, информационный тип экономического роста характеризуется тем, что информация становится всеобщим предметом труда, всеобщим средством труда, то есть важнейшим экономическим ресурсом.

Продвигаясь по пути к постиндустриальному обществу, человечество совершенствует свои средства труда и вовлекает в производственный процесс все новые предметы труда, что служит важнейшим показателем применения информации, научного знания в процессах материального и духовного производства. Этот факт означает, что для современного экономического роста важнейшую роль играет не только количество и качество вовлекаемых в производственный процесс вещества и энергии, а производство и потребление информации, как особого информационного ресурса.

Современное производство невозможно без увеличения количества применяемой в производственных процессах информации и без повышения ее качества, обеспечивающего соответствие полученных человечеством знаний и их производительного овеществления в технико-технологических решениях. Следовательно, информационный тип экономического роста исключает возможность рассмотрения общественного производства как системы, действующей по принципу «затраты-выпуск», а сами понятия затрат и результатов общественного производства, когда идет речь об информационных продуктах и информационных ресурсах, имеют принципиально иной смысл, чем при изучении других типов экономического роста. Характерная отличительная черта информационного типа экономического роста состоит в том, что потребление информации, в отличие от потребления вещества и энергии, снижает энтропию (неопределенность) в системе общественного производства и повышает организованность, упорядоченность среды, в которой осуществляется производственный процесс.

Экономические основы производства и обращения информации. Данное направление информационной экономики исследует научно-техническую информацию как продукт общественного производства и рассматривает характер и формы ее движения в производственных процессах.

Сегодня очевидно, что информация, овеществленная в продуктах материального производства, вносит существенный вклад в национальный доход, и в дальнейшем ее удельный вес в стоимости валового внутреннего продукта (ВВП) будет существенно возрастать. Следовательно, важнейшей задачей в этой области является разработка методов экономической оценки информационных ресурсов, в частности методик ценообразования, планирования и учета. Необходимо научиться оценивать в стоимостной форме информацию, овеществленную в продуктах материального производства .

Информационная сущность современной научно-технической революции и ее экономические формы требуют исследования принципов и методов экономической оценки научно-технической информации, эффективности ее производства и применения в материальном производстве. В настоящее время распространена позиция, согласно которой ни информационное производство, ни его продукт не могут иметь никакого иного количественного выражения, кроме косвенного, опирающегося на стоимость и ее превращенные формы. Однако значительная и все более растущая доля научно-технической информации, распространяемой в стороне от процессов товарного обращения, убеждает в том, что стоимостные показатели вовсе не являются не только исчерпывающими, но даже преобладающими параметрами в экономической оценке информации.

Рынок информационных продуктов и услуг и его структура

Рынок информационных услуг и продуктов представляет собой совокупность экономических, правовых и организационных отношений по торговле (продаже и покупке) услуг и продуктов между поставщиками (продавцами) и потребителями (покупателями) и характеризуется определенной номенклатурой услуг и продуктов, условиями и механизмами их предоставления и ценами.

Уровень и перспективы развития информационного рынка в стране определяются соответствием складывающейся информационной инфраструктуры рыночным требованиям.

Современный информационный рынок - рынок электронной информации и коммуникации, частью которого является рынок информационных услуг и продуктов, -оформился к концу 80-х гг. Его можно разделить на три взаимодействующих области: - информация собственно рынка информационных услуг и продуктов (с одной стороны, базы данных, доступные в электронном виде через сети связи и на носителях, имеющих вещную форму, создаваемые ИБД, и с другой стороны, услуги по организации доступа к базам данных в электронном виде); - электронные сделки (электронная торговля, биржевые и финансовые операции - e-commerce широко); - глобальная электронная коммуникация (организация работы сети).

Интернет и такой ее компонент, как World Wide Web (WWW) - всемирная паутина, занявшие одно из лидирующих положений на информационном рынке, интересна тем, что дала новое измерение для каждой из упомянутых областей, интегрировав их на качественно новом и более высоком уровне или оставив им четко очерченную сферу использования.

Однако, все эти три области по-прежнему сохраняют самостоятельность, и каждая из них продолжает развиваться по-своему и занимает собственное место в структуре общественного производства и социальной инфраструктуре общества. Тем не менее, последнее десятилетие XX в. привело к тому, что началась интеграция трех упомянутых областей в одно целое в рамках Интернета, который, в свою очередь, превращается в самостоятельную область информационного рынка, роль и значение которого, а также влияние на другие области, постоянно возрастают. Сегодня Интернет открывает новые возможности развития для всех секторов информационного рынка и, возможно, в будущем вся информационная деятельность и рынок сведутся к Интернету, и три упоминаемых нами области необходимо будет выделять внутри Интернета.

Характеризуя современный информационный рынок, необходимо отметить, что в части электронных сделок он непосредственно выступает элементом рыночной инфраструктуры современного постиндустриального, или как его еще называют, информационного общества. Область глобальной электронной коммуникации находится, как бы, на стыке с отраслью электросвязи (telecommunications), которую принято рассматривать в качестве отрасли материального производства, и она может быть также отнесена к рынку услуг связи в части ее усовершенствованных (advanced) услуг.

Область информации является не только ведущей на информационном рынке, но и одним из лучших примеров доминирования нематериального производства и постоянного повышения его роли в сопоставлении с материальным производством в современном обществе.

Выделенные области рынка в определенной степени соответствуют этапам воспроизводственного цикла постиндустриального общества, начинающегося с исследований и завершающегося потреблением, но определяемого стадией организации производства, сбыта и реализации.

В экономической теории эти стадии определяются как трансформация (производство товаров и услуг любого вида) и транзакция (сделки любого вида). Неоклассическая модель экономики, предложенная в начале XX в., исходила из того, что трансформационные и трансакционные издержки равны нулю и участники трансформационных или трансакционных отношений обладают совершенной информацией. В дальнейшем это положение было подвергнуто критике в рамках теории институционализма, которая исходит из того, что трансформационные и трансакционные издержки определяются потребностями в информации их участников и, таким образом, прямо определяют затраты на информационное обеспечение в качестве производственных затрат. Исходя из теории прибавочной стоимости, это позволяет отнести информационный рынок к области материального производства.

Конечно, информационный рынок богаче и шире, чем выделенные области. Вне пределов нашего рассмотрения остаются такие важные его элементы, как подготовка источников информации, специальные услуги библиотек и архивов, услуги в области природной, метеорологической, космической и гео- и экологической информации, услуги обработки данных и про-вайдинг приложений - ASP, услуги по разработке информационных систем (услуги системной Интеграции) и деловое консультирование в этой области, стратегическое консультирование, а также услуги в области разработки и применения программного обеспечения. В описываемый нами информационный рынок не вошли и средства массовой информации (mass-media), несмотря на то, что сегодня благодаря развитию электронных технологий они приобретают характер, направленный на конкретного пользователя и, таким образом, смыкаются с информационными услугами. Более того, многие компании, работающие на рынке mass-media, развивают свой бизнес именно на информационном рынке, считая его более перспективным, чем традиционные формы оповещения о новостях и услуги досуга и развлечения. Интернет открывает новые возможности роста и для этих, не рассматриваемых нами секторов.

Содержание государственной информационной политики и регулирования рынка информационных продуктов и услуг

Свободное создание, распространение и потребление информации как важнейшее конституционное право граждан находится в фокусе общественного внимания и именно поэтому государственную информационную поли- тику следует рассматривать как серьезную движущую силу проведения в

России демократических преобразований общества и государства. Хотя впереди еще долгий путь к гражданскому обществу, к правовому государству, уже можно говорить о формировании в России новой информационной реальности, базирующейся на принципе открытости информации и постоянно совершенствующейся системе информационного законодательства.

Государственная информационная политика должна отражать и учитывать множество интересов граждан, общественных организаций и движений,

федеральных, региональных и муниципальных органов власти, государственных организаций и коммерческих структур. Государственная информационная политика (ГИП) России, как государства, расположенного на огромной территории, должна также принимать во внимание различные уровни социально-экономического, научно-технического и культурного развития субъектов Федерации. Отсюда возникает необходимость активного участия всех заинтересованных граждан и структур в конкретизации, развитии и реализации положений государственной информационной политики.

Государственная информационная политика представляет собой совокупность целей, стратегических направлений, отражающих национальные интересы России в информационной сфере и систему мер их реализующих .

Государственная информационная политика является важной составной частью внешней и внутренней политики государства и охватывает все сферы жизнедеятельности общества.

Долгосрочной стратегической целью информационной политики явля-ется обеспечение перехода к новому этапу развития России - построению демократического информационного общества и вхождению страны в мировое информационное сообщество.

Основой этого перехода является создание единого информационно телекоммуникационного пространства страны как базы решения задач социально-экономического, политического и культурного развития страны и обеспечения ее безопасности.

Все цивилизованные государства рассматривают построение информационного общества как основу своего социально-экономического, политического и культурного развития и проводят целенаправленную государственную информационную политику. Сформулирована и последовательно проводится информационная политика для Европейского сообщества, а также для стран Большой семерки. Информационная политика разных стран зависит от особенностей их социально-экономического и культурного развития. Для ее реализации эти страны принимают краткосрочные, среднесрочные и долгосрочные программы.

Достижение главной стратегической цели государственной информационной политики (ГИП) - обеспечение перехода к новому этапу развития России, построение информационного общества и вхождение страны в мировое информационное сообщество - требует, как показывает опыт развитых стран, согласованного регулирующего воздействия государства на обе главные составляющие ГИП, обеспечивающие этот переход: социально-политическую и технико-технологическую.

ГИП должна опираться на следующие базовые принципы :

1. Принцип открытости политики - все основные мероприятия информационной политики открыто обсуждаются обществом и государство учитывает общественное мнение.

2. Принцип равенства интересов - политика в равной степени учитывает интересы всех участников информационной деятельности вне зависимости

(от их положения в обществе, формы собственности и государственной при надлежности (единые для всех "правила игры").

3. Принцип системности - при реализации принятых решений по изменению состояния одного из объектов регулирования должны учитываться его последствия для состояния других и всех в совокупности.

4. Принцип приоритетности отечественного производителя - при равных условиях приоритет отдается конкурентоспособному отечественному производителю информационно-коммуникационных средств, продуктов и услуг.

5. Принцип социальной ориентации - основные мероприятия ГИП должны быть направлены на обеспечение социальных интересов граждан России.

6. Принцип государственной поддержки - мероприятия информационной политики, направленные на информационное развитие социальной сферы финансируются преимущественно государством.

7. Принцип приоритетности права - развитие и применение правовых и экономических методов имеет приоритет перед любыми формами административных решений проблем информационной сферы.

Многолетний опыт функционирования эффективной рыночной экономики в высокоразвитых странах и неудачный старт рыночных преобразований в России в 90-е годы убедительно показал необходимость активного регулирования рыночных отношений государством. Как верно замечает академик Л.И. Абалкин, "нет и не может быть эффективной, базирующейся на современных научно-технических достижениях социально ориентированной рыночной экономики без активной регулирующей роли государства" . Тем более необходимо усиление государственного регулирования экономических процессов в сложных нестабильных условиях переходной экономики.

Нуждается в государственном регулировании также формирование и функционирование специфического рынка информационных продуктов и услуг. Без постоянной всесторонней деятельности государства, без его правовой, экономической и организационной поддержки нельзя сформировать современный рынок информационных товаров, преодолеть монополизм крупных производителей информационных услуг, беспрепятственно получать возрастающие потоки различной информации из-за рубежа, облегчить доступ к ней многочисленных потребителей.

Очевидно, что эффективное государственное регулирование формирования рынка информационных услуг должно базироваться на научно-обоснованной государственной информационной политике (ГИП).

Процессы построения информационного общества требуют непрерывного, взвешенного и разностороннего государственного управления и регулирования.

К основным процессам информатизации как объектам государственной информационной политики следует отнести :

Формирование единого информационного пространства России как целостного федеративного государства и как части мирового информационного пространства на основе национальной информационно-телекоммуникационной инфраструктуры;

Всесторонняя поддержка отечественного научно-технического и производственного потенциала информатизации, регулирование отечественного рынка информационных технологий, средств, продуктов и услуг;

Развитие и совершенствование системы формирования общественного мнения, всестороннего и объективного информирования населения страны о деятельности государственной власти и власти о процессах общественного развития и жизни народа.

Направления совершенствования государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг

Развитие и изменение политической системы России безусловно приводит и к изменениям в информационной сфере, представляющей совокупность информации, информационной инфраструктуры, субъектов, осуществляющих сбор, формирование, тиражирование, распространение и использо-вание информации, а также системы регулирования возникающих при этом общественных отношений. Как отмечал академик Л.И. Абалкин, "Информационная сфера, являясь системообразующим фактором жизни общества, активно влияет на состояние политической, экономической, оборонной и других составляющих безопасности Российской Федерации. Национальная безопасность Российской Федерации существенным образом зависит от обеспечения информационной безопасности, и в ходе технического прогресса эта зависимость будет возрастать" .

Сегодня именно уровень информационно-технологического развития любой страны в большой степени определяет ее положение на международной арене, а также характер происходящих в ней социальных, экономических и культурных процессов. Соответственно, его повышение является непременным условием дальнейшего обеспечения растущих потребностей человека и реализации его демократических прав и свобод в современном обществе.

В связи с этим совершенствование государственного регулирования рынка информационных продуктов и услуг становится одним из приоритетных на- правлений политического, экономического и правового развития России на ближайшую перспективу.

Задача государственного управления информационной инфраструктурой на этапе перехода к рыночной модели развития информационной деятельности заключается в : сохранении и развитии пропорциональности и сбалансированности национальной информационной инфраструктуры на пути приспособления ее к условиям и потребностям рыночной экономики и в предотвращении в интересах всего общества выпадения отдельных элементов информационной инфраструктуры (и прежде всего систем первого уровня как наименее рыночной ее части), критичных для удовлетворения информационных потребностей общества из-за того, что государственное финансирование подготовки баз данных (БД) уже прекратилось, а негосударственное недостаточно;

Создании экономических и правовых условий, способствующих привлечению негосударственного финансирования информационной инфраструктуры и постепенного замещения государственного финансирования негосударственным, рыночным финансированием как в случае элементов, непосредственно обслуживающих рыночную экономику, так и в случае элементов, важных для обеспечения сбалансированности информационной инфраструктуры и для удовлетворения социальных потребностей;

Преобразовании информационной инфраструктуры путем при влечения к организации и управлению ею негосударственных структур, раз деления с ними ответственности за ее функционирование и развитие;

Совершенствовании организационно-функциональной структуры государственных информационных организаций и управления ими.

Переход к функционированию информационной инфраструктуры в условиях рыночной модели (от преимущественно бюджетного к преимущественно негосударственному финансированию) должен происходить поэтапно. Каждому этапу должны соответствовать определенные приоритеты в действиях государства по экономическому регулированию информационной инфраструктуры и прежде всего исходя из необходимости: 1) решения задач информационного обеспечения государства; 2) решения социальных задач, которые государство оставило за собой и не передало общественным институтам и другим (в том числе коммерческим) негосударственным структурам; 3) гармоничного и пропорционального развития самой информационной деятельности как целостной структуры. Информационные продукты и услуги подготавливаются государ ственными организациями для решения задач, определенных органами государственной власти и управления, прежде всего, для обеспечения условий : - работы самих органов власти и управления; - работы других государственных организаций; - научно-технического развития и развития предпринимательства в на- правлениях, определенных органами власти и управления; - доступа для населения к социально-значимой информации как одного из способов решения социальных задач.

Из западного опыта становится ясно, что: - ставя определенные задачи перед информационной деятельностью и выделяя из бюджета средства для их решения, государство должно стремиться к тому, чтобы решение задач и использование выделенных средств по воз можности осуществлялось частным или публичным сектором информацион ной деятельности. Во-первых, это позволяет решить задачи с минимальными затратами, а во вторых - стимулирует развитие частного и публичного секторов. Выбор исполнителей должен осуществляться на конкурсной основе;

Государство создает собственные организационные структуры в области информационной деятельности только в том случае, если частный и публичный сектора не готовы взяться за решение задач, поставленных государством (на условиях, определенных государством), или если государство через государственные структуры сможет решить задачи с меньшими затратами (что очень редко бывает на практике);

Государство постоянно и периодически возобновляет свои попытки передать решение информационных задач частному или публичному сектору.

Государственное регулирование в сфере информатизации

Целями государства в сфере информатизации являются информационное обеспечение деятельности органов государства; информационное обеспечение внешних по отношению к государственным органам субъектов, в том числе физических лиц; сохранение и структурирование информационного пространства.

Существуют два принципиальных подхода к информатизации: западная и азиатская модель. Западной моделью информатизации называют путь, по которому идут индустриально развитые страны. Однако в его рамках следует отделить путь, по которому идет континентальная Европа, от американо-английского пути. Европейский путь - это поиск баланса между полным контролем со стороны государства и стихийностью рынка, динамическое сочетание правительственных и рыночных сил, с учетом того, что роль каждой из них может меняться во времени. Все страны ЕС имеют собственную программу и взгляды на информатизацию, основной идей каждой из них остается социальная направленность и государственное регулирование большинства процессов, затрагивающих преобразование общества. Однако акценты информатизации могут несколько отличаться.

Так, например, в отчете датского правительства подчеркивается, что рынку нельзя позволить взять контроль над стратегией разработки инфомагистралей. В шведском правительственном отчете предлагается введение переходного периода, во время которого правительство берет руководство на себя и является гарантом интересов не только рынка, но и индивидуумов.

Франция наиболее жестко настаивает на централизованном развитии инфраструктуры информационного общества. Она предполагает обобщить опыт использования телеинформационной системы Минитель (разработка 70-х годов, аппарат связи выдается в почтовом отделении бесплатно, пользователь платит только за услуги), которая в 2009 г., несмотря на существование Интернета, имела не менее миллиона пользователей. Испания считает, что роль правительства заключается в обеспечении перехода от услуг для элиты к услугам для всех, и прежде всего - в отраслях телеобразования и телемедицины.

Американо-английский путь информационного развития определяется своей моделью социально-экономического развития, когда функции государства сводятся к минимуму, а частных лиц - к максимуму. Истинно американский путь - перевес частной инициативы во всех проявлениях развития: оставить все в руках частного сектора и рынка, полная либерализация рынка информационных технологий, ограничение государственного управления в сфере телекоммуникаций.

Вторым из основных факторов, по которому дифференцируются европейская и американская модели развития информационного общества, являются особенности законодательства. Континентальная Европа имеет более жесткое законодательство в области регулирования рынка труда, продуктов и услуг, чем США и Великобритания. По мнению экспертов, существующее в Европе законодательство во многом тормозит развитие информационного общества. Государственная политика США в вопросах информатизации ограничивается развитием глобальных проектов, которые частный капитал финансировать не может.

Азиатская модель информатизации основана на эффективном сотрудничестве государства и рынка, попытке установить связь между социальными трансформациями и культурными ценностями. Эта модель отражает философский принцип сосуществования и сопроцветания - альтернативный способ социально-экономического развития региона и конфронтацию с Западом. В рамках азиатской модели выделяются Япония и «азиатские тигры» (Южная Корея, Тайвань, Сингапур и Гонконг).

В Японии процессы информатизации обязаны базироваться на главной идее общества, когда каждый знает свой статус по отношению к другим и ведет себя в соответствии с целями своей группы. Японский стиль управления основан на иной, по сравнению с европейской, корпоративной культуре, когда управляющее звено обязано заботиться о подчиненных, а те должны беспрекословно выполнять директивы. Поэтому государство и бизнес совместно несут ответственность за все проблемы, возникающие при переходе к информационному обществу, и разрешают их совместными усилиями. Большие государственные расходы на научные исследования и разработки всегда были и являются до сих пор отличительными чертами Японии. Роль бизнеса состоит в развитии новых, высоких технологий и производств. При этом роль государства - создавать благоприятные условия для творчества, уменьшать риск предпринимателей, действующих в приоритетных сферах. Японское правительство считает, что для стимуляции творческой деятельности интеллектуальный капитал нации должен стать достоянием всех. Основной акцент в будущем Японии делается на повседневные нужды людей, на разработку и внедрение ИКТ, способствующих повышению качества жизни населения

Любое изменение условий жизни человека, обусловленное развитием общества и изменением социально-экономических условий, влечет за собой необходимость адаптации человека к ним. История развития цивилизации показывает, что увеличение объемов знания повлекло за собой появление письменности, а следовательно, появилась необходимость умения писать и читать для того, чтобы не оказаться изгоем общества. Возникновение развитого промышленного производства потребовало от большинства населения определенных навыков работы с техническими устройствами, как в быту, так и в условиях производства.

Модели информатизации развивающихся стран . В развивающихся странах выделяют две идеологии построения информационного общества - латиноамериканскую и азиатскую, в основе которых лежат две модели реформы телекоммуникаций, технической основы информатизации.

Для развивающихся стран возможны две принципиально различные стратегии реформы - приватизация и либерализация. Приватизация - это передача государственных предприятий и видов деятельности в полное или частичное владение или контроль. Либерализация - это снижение барьеров для вхождения в рынок или его часть с помощью разрешения третьим сторонам конкурировать с известными, обычно монопольными производителями товаров и услуг. Опыт показал, что те страны, которые пытались одновременно проводить приватизацию и либерализацию, потерпели неудачу и растянули достижение реформы во времени.

Латиноамериканская модель начинается с приватизации, предназначенной быстро улучшить качество телекоммуникационных услуг ценой задержки введения на рынок конкуренции.

Азиатская модель реформы развивающихся стран характеризуется тем, что реформа начинается с внедрения конкуренции, оставляя всякую серьезную приватизацию на потом. Латиноамериканская модель более быстрая и смелая.

Отдельный путь перехода к информационному обществу выбрала Индия. Особенностью идеологии построения информационного общества в Индии является осторожность, постепенность и опора на национальные культурные корни. Ее путь можно назвать промежуточным, по размаху и глубине он ближе к латиноамериканской модели, а по скорости проведения - к азиатской. Индия не выбрала ни пути полной приватизации, ни мягкой либерализации. Своим главным капиталом на пути в глобальное информационное общество Индия считает свои человеческие ресурсы. Государственные предприятия не передаются в частный сектор, а конкуренция допускается на рынке местных услуг, при этом разрешается не более 49% иностранного присутствия. Междугородная и международная связь остаются в руках государства. В стране существует гибкое законодательство, хорошо регулирующее сферу телекоммуникаций.

Международные программы информатизации. Учитывая глобальный характер проблем перехода к информационному обществу, необходимость выравнивания условий информатизации в различных регионах и странах, формируются международные программы, определяющие главные векторы глобальной информатизации.

В июле 2000 года на Окинаве состоялся саммит "Большой восьмерки". Там впервые официально был провозглашен переход мирового сообщества к глобальному информационному обществу. Окинавская хартия (Okinawa Charter on the Global Information Society) устанавливает основные принципы вхождения государств в глобальное информационное общество и является важнейшим документом, призванным организовать и активизировать деятельность международного сообщества в области формирования глобального информационного общества.

В Хартии выделяется четыре раздела:

Использование возможностей цифровых технологий;

Преодоление электронно-цифрового разрыва;

Содействие всеобщему участию;

Дальнейшее развитие.

В Окинавской хартии были установлены следующие основные принципы вхождения государств и стран в глобальное информационное общество.

Информационно-коммуникационные технологии (ИТ) - один из наиболее важных факторов, влияющих на формирование общества XXI в. Их революционное воздействие касается образа жизни людей, их образования и работы, а также взаимодействия правительства и гражданского общества.

Суть стимулируемой ИТ экономической и социальной трансформации заключается в ее способности содействовать людям и обществу в использовании знаний и идей.

Руководители стран «восьмерки» подтверждают свою приверженность принципу участия в этом процессе, исходя из того, что все люди повсеместно, без исключения должны иметь возможность пользоваться преимуществами глобального информационного общества.

Руководители стран «восьмерки» будут осуществлять руководство в продвижении усилий правительств по укреплению соответствующей политики и нормативной базы.

Руководители стран «восьмерки» отмечают, что Хартия является, прежде всего, призывом ко всем как в государственном, так и в частном секторах ликвидировать международный разрыв в области информации и знаний.

Не менее важным событием явился Всемирный саммит на высшем уровне по информационному обществу, проводившийся в два этапа: Женева, 2003 год, и Тунис, 2005 год. По итогам первого этапа была принята «Декларация принципов. Построение информационного общества - глобальная задача в новом тысячелетии», декларативный документ, определяющий основные задачи глобальной информатизации.

Второй этап проходил при активном участии ООН и был посвящен в значительной степени проблемам управления Интернетом. Генеральный секретарь ООН Кофи Аннан, выступая на саммите, сказал: «Нынешняя встреча на высшем уровне должна стать саммитом решений». Была сделана попытка выявить ключевые вопросы публичной политики и разработать согласованное представление о ролях и ответственностях правительств, межправительственных и международных организаций, частного сектора и организаций гражданского общества в вопросах управления Интернетом. Значительная группа стран под руководством Китая и членов так называемой Группы-20 (Бразилия, Южная Африка, Индия и другие) заняла позицию достаточно жесткого управления Интернетом, включая борьбу со спамом, незаконным контентом и т.д. Фактически эта позиция сводится к установлению цензуры в Интернете. США и страны Европейского союза при поддержке частного сектора утверждают, что регулирование Интернета должно сводиться к техническим вопросам , а его организационную основу менять не следует. Российская делегация заняла промежуточную позицию, но точка зрения Китая была ей более близка. Несмотря на жесткую дискуссию, найти согласованное решение не удалось, и Интернет до настоящего времени остается стихийной организацией, управляемой коммерческими структурами, базирующимися на территории США.

Свои программы имеют межгосударственные объединения (Евросоюз, СНГ) и международные организации (ООН, ЮНЕСКО). Первоначальный план действий Евросоюза «Европейский путь в информационное общество» (Europe"s Way to the Information society. An action plan) был принят в 1994 г. Его часто называют "инициативой Бангемана", по фамилии руководителя группы высокопоставленных экспертов, которая подготовила рекомендации по активизации работ, связанных с переходом к информационному обществу. Европа к тому моменту имела серьезное отставание в процессах информатизации от США и Японии.

Дальнейшая стратегия информатизации в ЕС была определена на сессии Совета Европы в Лиссабоне в 2000 г., которую затем оформили в виде программы действий «Электронная Европа 2002» (eEurope Action Plan 2002), подготовленной Европейской комиссией. В этой программе поставлена стратегическая цель - создать к 2010 г. в Евросоюзе самую конкурентоспособную и динамичную информационную экономику в мире. Приоритетными направлениями должны стать: дешевый, быстрый, безопасный Интернет; инвестиции капитала в людей и их квалификацию; содействие использованию Интернета; совершенствование юридической среды информационного общества; развитие информационной инфраструктуры, распространение соответствующих услуг в пределах Евросоюза, ускорение развития электронной торговли; создание «онлайнового правительства»: электронный доступ к общественным услугам; создание онлайнового здравоохранения; разработка европейского цифрового контента для глобальных сетей; создание интеллектуальных транспортных систем.

Практическая реализация стратегических целей развития Евросоюза объединяется в 5-летние рамочные программы. Так, в рамках 5-ой рамочной программы было направление «Технологии информационного общества». 6-ая программа (2002-2006 гг.) в значительной степени посвящена крупнейшему политическому проекту «Электронная Европа» (eEurope), в рамках которого выполнялось множество подпрограмм как внутри стран-членов ЕС, так и на уровне Европейской комиссии. В виде примеров таких подпрограмм можно указать e-Content - программа поддержки производства, распространения и использования европейского контента и поддержки многоязычия Всемирной сети; e-Inclusion - вовлечение в жизнь общества, обеспечение компьютерного образования малоимущих, людей с различными физическими недостатками. Если какое-то государство Евросоюза хочет развивать направления, не лежащие в русле общей стратегии, оно должно обеспечивать их собственным финансированием.

Следует отметить, что система демократического распространения финансовых средств сопровождается очень жестким мониторингом достигнутых результатов. Сравниваются показатели различных государств, достигнутые при реализации общей стратегии. Все основные результаты, текущие задачи и возникающие проблемы концентрируются на сайте http://ec.europa.eu/information_society/index_en.htm.

Так как европейцы не удовлетворены состоянием дел в области научных исследований, считая их не адекватными стратегической цели построения информационного общества, базирующегося на знаниях, при мониторинге особое внимание уделяется сравнениям с аналогичными процессами в США.

Государства, входящие в Содружество Независимых Государств, также нацелены на интеграцию усилий при переходе к информационному обществу. Этому способствуют общие исторические корни, менталитет, географическое расположение. В 1996 г. была разработана и согласована «Концепция формирования информационного пространства СНГ». В ней отмечается, что «в области формирования информационного пространства СНГ существуют закономерности, общие для всех государств Содружества и специфические для каждого государства», поэтому одной из основных задач является развитие нормативно-правовой базы взаимодействия в информационной сфере. Кроме этого, в Концепции определены общие интересы государств Содружества в информационной сфере:

Сохранение и развитие контактов граждан;

Беспрепятственное и нецензурируемое распространение открытой информации о жизнедеятельности государств - участников СНГ и органов Содружества;

Развитие образования, науки, техники и культуры;

Обеспечение доступа граждан, предприятий и организаций, органов государственного управления к национальным и международным информационным ресурсам по различным сферам согласованной деятельности на основе соответствующих межгосударственных договоров;

Создание условий взаимовыгодного использования информационных ресурсов государств - участников СНГ.

Кроме этого было констатировано, что имеется ряд важных конкретных задач, эффективное решение которых возможно только путем совместных усилий государств Содружества.

Однако реализация на практике декларированных положений пока вызывает значительные затруднения.

Основные задачи Российской Федерации в сфере информатизации состоят в качественном обеспечении информацией органов государственной власти и местного самоуправления; в обеспечении реализации конституционных прав и свобод граждан РФ; в совершенствовании и защите отечественной информационной инфраструктуры, интеграции России в мировое информационное пространство.

Информационное общество и переход к нему характеризуются рядом показателей: наличием и уровнем развития внутреннего информационного рынка , степенью его интеграции с мировым информационным рынком (уровнем заполнения рынка отечественной информационной продукцией и способностью удовлетворять потребности граждан в информационной продукции); наличием информационной индустрии , ее способностью производить конкурентоспособную интеллектуальную продукцию (возможность обеспечивать потребность граждан отечественными и зарубежными информационными ресурсами); развитием информационной инфраструктуры , обеспечивающей возможность доступа к отечественным и зарубежным информационным ресурсам (характеризует возможность общества получать новые информационные продукты и повышать участие населения в интеллектуальной деятельности); уровнем информационного взаимодействия с зарубежными странами , т. е. участием в международной кооперации и разделении труда в области производства и продажи интеллектуальных продуктов (уровень развития отечественной информационной индустрии и его влияние на мировую экономику).

Для достижения указанных целей решаются такие задачи, как развитие материально-технической базы информатизации; координация работ по созданию и использованию информационных ресурсов; создание общей коммуникационной среды, единого комплекса информационных технологий по ведению эталонных баз данных и других необходимых компонентов информатизации; подготовка документов и других носителей информации в машиночитаемом виде и нормативно-технической документации в области информатизации; обеспечение информационной безопасности.

Государственное участие в процессах информатизации оформляется в виде специализированных программ, причем каждое государство определяет свою тактику поддержки процессов перехода к информационному обществу. Анализ национальных планов информатизации позволяет выделить ключевые факторы, определяющие различия между ними. К ним относятся:

Экономический потенциал, государственное устройство, политическая ситуация;

Специфика законодательства, обеспечивающего (или тормозящего) движение к информационному обществу;

Макроэкономическая политика государства в контексте формирования информационного общества;

Особенности идеологии построения информационного общества;

Характеристики национальной культуры и менталитета.

К основным сферам информатизации общества, в которых государство занимает активную позицию, относятся:

Социальная сфера;

Информатизация социального обеспечения;

Информатизация системы образования;

Материальное производство;

Управление;

Информатизация государственного управления;

Информатизация армии.

Основными целями программ информатизации являются:

Содействие динамичной конкуренции в области развития телекоммуникаций;

Поощрение частных капиталовложений в развитие информационной инфраструктуры;

Участие в разработке гибкого, способного к адаптации законодательства в сфере информатизации;

Обеспечение открытого доступа к информационным сетям;

Содействие предоставлению гражданам эффективных и доступных информационных услуг;

Участие в обсуждении международных проблем построения глобального информационного общества.

В соответствии с Распоряжением Правительства РФ от 20.10.2010 N 1815-р «О государственной программе Российской Федерации «Информационное общество (2011 - 2020 годы)», которая сформирована в соответствии с инновационным сценарием социально-экономического развития Российской Федерации, определенным Концепцией долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. N 1662-р к 2020 году прогнозируется 10-кратный рост объема услуг связи (в 2,6 раза к 2015 году относительно 2010 года и в 2,7 раза за время реализации второго этапа Программы в 2015 - 2020 годах) и более чем 2-кратный рост объема рынка информационных технологий.

В отношении отрасли информационных технологий Концепция определяет такие цели, как повышение качества жизни граждан , развитие экономической, социально-политической и культурной сфер жизни общества , совершенствование системы государственного управления.

Концепция определяет 5 приоритетных направлений развития информационных технологий:

Формирование современной информационно-телекоммуникационной инфраструктуры, предоставление на ее основе качественных услуг в сфере информационных технологий и обеспечение высокого уровня доступности для населения информации и технологий;

- повышение качества образования, медицинского обслуживания, социальной защиты населения, содействие развитию культуры и средств массовой информации на основе информационных технологий ;

Обеспечение конкурентоспособности и технологического развития информационных технологий ;

Повышение эффективности государственного управления и местного самоуправления, взаимодействия гражданского общества и коммерческих организаций с органами государственной власти, качества и оперативности предоставления государственных услуг;

Противодействие использованию информационных технологий в целях угрозы национальным интересам России, включая обеспечение безопасности функционирования информационно-телекоммуникационной инфраструктуры и информационных и телекоммуникационных систем.

Совершенствование системы государственных гарантий конституционных прав и свобод человека и гражданина в информационной сфере;

Развитие экономики Российской Федерации на основе использования информационных технологий;

Развитие науки, технологий и техники, подготовка квалифицированных кадров в сфере информационных технологий;

Сохранение культуры многонационального народа Российской Федерации, укрепление нравственных и патриотических принципов в общественном сознании, развитие системы культурного и гуманитарного просвещения.

Кроме того, к сфере реализации Программы относятся следующие стратегические векторы экономической модернизации нашей страны:

Совершенствование российскими специалистами информационных технологий, которые позволят добиться серьезного влияния на процессы развития глобальных общедоступных информационных сетей, используя суперкомпьютеры и другую необходимую материальную базу;

Создание собственной наземной и космической инфраструктуры передачи всех видов информации, с тем чтобы наши спутники "видели" весь мир, помогали гражданам и людям всех стран общаться, путешествовать, заниматься научными исследованиями, сельскохозяйственным и промышленным производством.

Причем отмечено значение информационных технологий для реализации таких фундаментальных политических свобод, как свобода слова и собраний, выявления и ликвидации очагов коррупции, непосредственного обмена мнениями и знаниями. Таким образом, Программа должна обеспечить создание платформы для решения задачи более высокого уровня - модернизации экономики и общественных отношений.

Такой подход соответствует не только задачам развития Российской Федерации, но и сложившемуся в международном сообществе пониманию развития информационного общества. Так, например, в докладе Генеральной ассамблеи ООН от 16 мая 2011 г. доступ к сети Интернет отнесен к базовым (или неотъемлемым) правам человека, ограничение доступа к сети Интернет и распространения информации признано нарушением базовых прав человека.

В этой связи определена цель Программы - получение гражданами и организациями преимуществ от применения информационных технологий. Для достижения поставленной цели необходимо и достаточно решить 3 задачи:

Обеспечение доступа граждан и организаций к услугам на основе современных информационных технологий;

Развитие технической и технологической основы становления информационного общества;

Предупреждение угроз, возникающих в информационном обществе.

Достижение цели характеризуется следующими показателями Программы:

Место Российской Федерации в международном рейтинге по индексу развития информационных технологий;

Доля граждан, использующих механизм получения государственных и муниципальных услуг в электронной форме.

Показателями решения задач Программы являются:

В области обеспечения доступа граждан и организаций к услугам на основе современных информационных технологий:

Доля населения, являющегося активными пользователями сети Интернет, в общей численности населения;

Сокращение различий между субъектами Российской Федерации по интегральным показателям информационного развития;

Доля федеральных государственных услуг, по которым обеспечена возможность получения результатов предоставления государственных услуг и исполнения государственных функций в электронном виде на Едином портале, в общем количестве федеральных государственных услуг;

Доля региональных государственных услуг, по которым обеспечена возможность получения результатов предоставления государственных услуг и исполнения государственных функций в электронном виде на региональном портале государственных услуг, в общем количестве региональных государственных услуг;

в области развития технической и технологической основы становления информационного общества:

Доля радиочастотного спектра, доступного для использования радиоэлектронными средствами гражданского назначения;

Развитие государственной группировки космических аппаратов;

Уровни перевода сетей связи в городе и на селе на цифровые технологии;

В области предупреждения угроз, возникающих в информационном обществе:

Снижение доли жалоб субъектов персональных данных, по результатам, рассмотрения которых подтвердились факты нарушения законодательства Российской Федерации в области персональных данных;

Доля населения, не использующего сеть Интернет по соображениям безопасности, в общей численности населения.

Ожидаемыми результатами Программы являются:

Обеспечение создания на всей территории Российской Федерации современной информационной и телекоммуникационной инфраструктуры;

Достижение технологической независимости Российской Федерации в отрасли информационных технологий, опережающего роста российского рынка информационных технологий по отношению к общемировому уровню;

Обеспечение доступных и разнообразных услуг почтовой связи;

Существенное сокращение транзакционных издержек в экономике за счет стандартизации процессов, среды взаимодействия и внедрения информационных технологий;

Высокое качество предоставления государственных услуг в электронном виде, осуществление подавляющего большинства юридически значимых действий в электронном виде;

Обеспечение прав и основных свобод человека, в том числе права каждого человека на информацию;

Развитие социальной самоорганизации и социального партнерства власти, бизнеса и общественности на основе использования информационных технологий;

Сокращение «цифрового неравенства» субъектов Российской Федерации, предупреждение изолированности отдельных граждан и социальных групп;

Развитие сервисов на основе информационных технологий в сферах культуры, образования и здравоохранения;

Возможность дистанционной работы и самозанятости;

Достижение такого уровня развития технологий защиты информации, который обеспечивает неприкосновенность частной жизни, личной и семейной тайны, безопасность информации ограниченного доступа;

Высокая степень интеграции Российской Федерации в мировое информационное общество.

Исследование изменений в государстве, происходящих под воздействием информатизации, совершенствование правового регулирования информатизации становится необходимым условием дальнейшего стабильного развития государства и общества.

Дело в том, что традиционные методы правового регулирования, действие норм права в пространстве, во времени и по кругу лиц, вопросы юрисдикции, постановка ряда юридических задач требуют нового осмысления и определенной корректировки в условиях информатизации.

Министерство образования и науки Республики Казахстан

Костанайский государственный университет им. А. Байтурсынова

Кафедра финансов и банковского дела

Реферат

На тему: «Саморегулируемые организации»

Выполнил: студент Байбатыров А.

Проверила: Субботина Е.И.

Костанай 2012

Введение

Роль саморегулирующих организация профессиональных участников на финансовом рынке

1 Понятие и основные задачи саморегулируемой организации

2 Порядок создания и ликвидация саморегулируемой организации

Деятельность саморегулируемых организаций Казахстана

1 Казахстанская фондовая биржа как саморегулируемая организация

2 Казахстанская ассоциация реестродержателей и её деятельность

Проблемы развития саморегулируемых организаций Казахстана

Заключение

Введение

Профессиональные ассоциации участников инвестиционного бизнеса возникают по мере усложнения и расширения финансового рынка, когда действия государственного регулирования оказываются недостаточными. Они выявляют недобросовестное поведение отдельных лиц, наносящих ущерб не только членам ассоциаций, но и более широкому кругу участников биржевой торговли, так как снижение общественного доверия к профессионалам подрывает основы их бизнеса, ведет к потере прибылей. Интересы профессиональных ассоциаций во внутреннем регулировании финансового рынка во многом совпадают с интересами государства.

Саморегулируемая организация (СРО) учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев рынка ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами СРО, установления правил и стандартов проведения операции с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

СРО обеспечивает необходимые условия деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдение ими профессиональной этики, защиту интересов инвесторов других клиентов, установление и совершенствования правил проведения операций, осуществление контроля и т.д. Они лучше, чем кто бы то ни было, знают практику современного фондового рынка и в первую очередь заинтересованы в соблюдении установленного порядка и дальнейшем развитии рынка.

Саморегулирование помогает укрепить доверие инвесторов к фондовому рынку и осуществляется во всех экономически развитых государствах. Например, в США существуют такие СРО, как Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам, Совет по выработке правил для муниципальных ценных бумаг и др. Они осуществляют контроль и имеют право накладывать на нарушителей законодательства и правил СРО штрафы, исключать из членов организации, отозвать аттестат у специалиста, приостановить его деятельность. О санкциях, которые налагаются СРО, сообщается в Комиссию по ценным бумагам и биржам (БЕС).

1. Роль саморегулируемых организаций профессиональных участников на финансовом рынке

Важную роль в управлении рынком ценных бумаг предстоит сыграть объединениям профессиональных участников фондового рынка (саморегулируемым организациям). Саморегулирование предполагает использование методов общественного регулирования. К таким методам относятся разработка стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и их повсеместное применение на практике, запрещение недобросовестной рекламы, формирование общественного мнения (public relations) с целью мотивации поведения инвесторов и эмитентов.

1.1 Понятие и основные задачи саморегулируемой организации

рынок ценный бумага реестродержатель

Саморегулируемая организация (СРО) - это некоммерческая негосударственная организация, создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе в форме ассоциации в целях представления и защиты их профессиональных интересов, а также создания условий для более эффективного функционирования инфраструктуры рынка ценных бумаг.

Профессиональные ассоциации участников инвестиционного бизнеса возникают по мере усложнения и расширения финансового рынка, когда действия государственного регулирования оказываются не достаточными. Такие ассоциации выявляют недобросовестное поведение отдельных лиц, наносящее ущерб не только членам этих ассоциаций, но и более широкому кругу участников биржевой торговли, так как снижение общественного доверия к профессионалам подрывает основы их бизнеса, ведет к потере прибылей. Интересы профессиональных ассоциаций во внутреннем регулировании финансового рынка во многом совпадает с интересами государства.

Основные признаки саморегулируемой организации:

добровольное объединение;

членство - профессиональные участники рынка ценных бумаг;

функции и саморегулирование, установление формальных правил поведения участников организации на рынке;

отношения с государством - - государство передает ей часть своих функций.

Целью создания саморегулируемых организаций является осуществление внутреннего регулирования определенных направлений в деятельности участников финансового рынка.

В основные задачи саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг входят следующие:

·обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

·защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

·разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

Функциями саморегулируемой организации являются:

) представление уполномоченному органу предложений по проектам нормативных правовых актов, разработке нормативных правовых актов, устанавливающих порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

) рассмотрение споров, возникающих на рынке ценных бумаг между членами саморегулируемой организации, и споров между членами и их клиентами;

) разработка учебных программ и проведение обучения лиц, намеренных осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг;

) установление единых правил и стандартов профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации;

) проведение проверок деятельности членов саморегулируемой организации;

) направление уполномоченному органу ходатайства о приостановлении и лишении лицензии члена саморегулируемой организации;

) осуществление контроля за деятельностью своих членов на рынке ценных бумаг и применение мер воздействия, установленных ее внутренними документами, к членам саморегулируемой организации, допустившим нарушения законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.

Отличают такие виды саморегулируемых организаций:

·Международные организации.

·Национальные организации.

При наличии относительно замкнутых региональных рынков ценных бумаг можно, соответственно, основывать региональные саморегулируемые организации.

Саморегулируемые организации имеют право разрабатывать обязательные правила осуществления профессиональной деятельности, осуществлять профессиональную подготовку кадров, устанавливать требования, обязательные для работы на финансовом рынке; обеспечивать связи и защиту интересов участников финансового рынка в государственных органах управления. СРО обеспечивает необходимые условия деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдение ими профессиональной этики, защиту интересов инвесторов других клиентов, установление и совершенствования правил проведения операций, осуществление контроля и т.д. Они лучше, чем кто бы то ни было, знают практику современного фондового рынка и в первую очередь заинтересованы в соблюдении установленного порядка и дальнейшем развитии рынка. Саморегулирование помогает укрепить доверие инвесторов к фондовому рынку и осуществляется во всех экономически развитых государствах. Например, в США существуют такие СРО, как Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам, Совет по выработке правил для муниципальных ценных бумаг и др. Они осуществляют контроль и имеют право накладывать на нарушителей законодательства и правил СРО штрафы, исключать из членов организации, отозвать аттестат у специалиста, приостановить его деятельность. О санкциях, которые налагаются СРО, сообщается в Комиссию по ценным бумагам и биржам (БЕС).

СРО содействуют развитию инфраструктуры фондового рынка, здоровой конкуренции на нем, обеспечивают информационную, юридическую, техническую поддержку своих членов, способствуют совершенствованию законодательной базы фондового рынка, представляют интересы профессиональных участников данного рынка в государственных органах. Саморегулирование позволяет найти гармоничное сочетание интересов участников рынка в рамках допустимого. Следует заметить, что принцип деятельности СРО является одним из немногочисленных примеров, когда полноценно реализуется принцип политического «партнерства» между государственными органами управления и регулирования рынка ценных бумаг с одной стороны и лицензированными профессиональными участниками рынка ценных бумаг, с другой по вопросам эффективного развития деятельности в данном секторе экономики.

В развитых рыночных странах существуют одна или несколько подобных ассоциаций профессионалов, действующих в национальном масштабе и признанных в этом качестве государственными регуляторами, как основные представители профессионального сообщества на рынке ценных бумаг. Государство передает часть своих функций по надзору и регулированию рынка таким ассоциациям, которые сами устанавливают правила игры и осуществляют контроль за их исполнением. Такой контроль (по объему и качеству) является эффективным средством регулирования рынка. Развитые формы СРО наделены правами, помимо разработки определенных правил и положений, наложения административных штрафов, ходатайства перед государственным регулятором об отзыве лицензии нарушителя.

СРО - это не только выработка общих правил игры или защита интересов, это еще часто обособленный рынок, доступ на который огражден требованиями к профессионализму и этике, объемам торговли и капитала, их финансовому здоровью и т.д.

СРО можно рассматривать на двух уровнях: международные организации и национальные организации. Обычно в каждой стране есть СРО, претендующие на представительство интересов всех лицензированных профессионалов рынка ценных бумаг страны. Так, в США это NASD, в Японии - Японская ассоциация инвестиционных дилеров и т.д.

СРО стимулирует формирование основ справедливой деятельности, предотвращение мошеннической деятельности, содействие развитию справедливых и равноправных принципов работы для защиты интересов инвесторов, а также содействие развитию самодисциплины среди членов, расследование и устранение конфликтов между членами СРО и их клиентами.

1.2 Порядок создания и ликвидации саморегулируемой организации

Обычно СРО создается в организационно-правовой форме ассоциации, союзов. Эти организации наделены широкими правами в области получения информации по результатам проверок деятельности их членов, в операциях с ценными бумагами, при соблюдении принятых СРО правил и стандартов, а также при разработке программ подготовки профессионалов рынка ценных бумаг.

Саморегулируемая организация создается и действует на следующих принципах:

·управления деятельностью саморегулируемой организации на демократических началах (один член саморегулируемой организации - один голос);

·невмешательства саморегулируемой организации в хозяйственную деятельность членов саморегулируемой организации;

·открытости и доступности информации о деятельности саморегулируемой организации для всех ее членов.

Учредительным документом саморегулируемой организации является ее устав, утверждаемый собранием членов. Требования, установленные в уставе саморегулируемой организации обязательны для исполнения всеми органами саморегулируемой организации и ее членами. В уставе саморегулируемой организации указываются:

·виды деятельности, осуществляемые членами саморегулируемой организации;

·права и обязанности саморегулируемой организации;

·права и обязанности членов саморегулируемой организации;

·размеры вступительных и иных взносов, порядок из оплаты;

·порядок, формы и гарантии непосредственного участия членов в решении вопросов, отнесенных к компетенции саморегулируемой организации;

·структура, порядок формирования и компетенция органов управления саморегулируемой организации;

·порядок принятия решений органами управления саморегулируемой организации;

·срок полномочий членов выборных органов саморегулируемой организации;

·порядок досрочного прекращения полномочий выборных органов саморегулируемой организации;

·экономическая и финансовая основа осуществления саморегулирования;

·другие положения, касающиеся организации саморегулирования.

Статус саморегулируемой организации присваивается уполномоченным органом юридическому лицу на основании документов, подтверждающих, что членами данного юридического лица являются не менее 30 процентов лицензиатов, осуществляющих определенный вид деятельности на рынке ценных бумаг.

Порядок присвоения юридическому лицу статуса саморегулируемой организации, его утраты устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Наименование саморегулируемой организации должно содержать указание на основной вид деятельности членов этой организации, а также слова «Ассоциация», «Союз» или «Объединение». Реорганизация саморегулируемой организации может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования. Саморегулируемая организация вправе преобразоваться в некоммерческое партнерство, фонд, автономную некоммерческую организацию, хозяйственное общество или товарищество. При преобразовании саморегулируемой организации к вновь возникшей организации переходят имущественные права и обязанности реорганизованной саморегулируемой организации в соответствии с передаточным актом. Промежуточный ликвидационный баланс, а также ликвидационный баланс, утверждаются общим собранием членов саморегулируемой организации, по согласованию с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц. При ликвидации саморегулируемой организации имущество, остающееся после удовлетворения требований кредиторов, используется в порядке и в целях, предусмотренных ее уставом.

2. Деятельность саморегулируемых организаций Казахстана

До 1999 года в Казахстане единственной полноценной СРО была фондовая биржа KASE, являющейся таковой по законодательству. Кроме того, первые две лицензии ассоциациям профессиональных участников рынка ценных бумаг были выданы в 4 квартале 1999 года - Ассоциации Управляющих активами и Казахстанской ассоциации реестродержателей (КАРД).

Постановлением Директората Национальной комиссии от 13 ноября 1999 года № 482 лицензия на осуществление деятельности в качестве СРО была выдана Ассоциации Управляющих активами, основными целями создания которой были определены обеспечение условий для эффективной деятельности КУПА и развития свободной конкуренции на рынке услуг по инвестиционному управлению пенсионным активами НПФ, а также разработка стандартов деятельности и профессиональной этики и обеспечение защиты законных интересов для КУПА, являющихся членами ассоциации. Постановлением Директората Национальной комиссии от 13 ноября 1999 года № 483 лицензия на осуществление деятельности в качестве СРО была выдана Казахстанской Ассоциации Реестродержателей (далее КАРД), которая была создана регистраторами во 2 квартале 1998 года в целях координации деятельности и выражении общих интересов реестродержателей; обеспечения защиты общих интересов членов ассоциации; разработки стандартов деятельности и профессиональной этики организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг; содействия государственным органам в развитии рынка ценных бумаг Республики Казахстан, а также разработки правил добросовестной практики, направленных на предотвращение мошеннических действий на рынке ценных бумаг. Как уже отмечалось выше третьей СРО в соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» является фондовая биржа - KASE. По своему экономическому и правовому статусу фондовая биржа является некоммерческой саморегулируемой организацией, создаваемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме акционерного общества. Ее деятельность основывается на принципе самоокупаемости и она независима в своей деятельности на рынке ценных бумаг от государственных органов Республики Казахстан.

Таким образом, заключая все вышесказанное, сегодня в Казахстане существует три полноценных СРО, одна из которых является фондовая биржа, и две ассоциации профессиональных участников рынка ценных бумаг - это КАРД и Ассоциация управляющих активами. Однако, не смотря на наличие достаточной правовой базы, на практике наблюдается отсутствие реальных полномочий СРО. Тем не менее по мере развития СРО перечень предаваемых им Национальным Банком контрольных функций за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг будет расширяться.

.1 Казахстанская фондовая биржа как саморегулируемая организация

В Республике Казахстан на сегодняшний день имеется лишь одна фондовая биржа - Казахстанская фондовая биржа, являющаяся членом Евроазиатской федерации фондовых бирж (FEAS) и корреспондентским членом Международной федерации фондовых бирж (FJBV). Организация работы фондовой биржи, биржевой торговли, несмотря на технический прогресс и постоянное совершенствование биржевого дела, остается неизменной.

На начало 1997 года в Казахстане существовало 3 фондовые биржи: Центрально-азиатская фондовая биржа, Казахстанская фондовая биржа, Межбанковская Казахстанская фондовая биржа. В декабре 1996 года на объявленном тендере по выбору модельной фондовой биржи победителем было признано решение объединения Казахстанской фондовой биржи и МКФБ, с последующим прекращением деятельности последнего.

Летом 1998 года Казахстанская фондовая биржа осуществила запуск торговой системы, предназначенной для заключения сделок с нелистинговыми ценными бумагами по методу прямых котировок, что решило проблему создания в Казахстане котировочной организации внебиржевого рынка. Согласно Закону РК "О рынке ценных бумаг" членами фондовой биржи могут быть только профессиональные участники, имеющие место на бирже и участвующие в торговле ценными бумагами, включенными в листинг данной фондовой биржи. Фондовая биржа должна иметь не менее десяти членов, среди которых могут быть и иностранные юридические лица, имеющие статус профессионального участника рынка ценных бумаг РК. Решение о приеме в члены биржи принимается биржевым советом. Положение Казахстанской фондовой биржи (KASE) определяет категории членов биржи, требования предъявляемые к ним, порядок приема в члены биржи, приостановления и прекращения членства, а также права и обязанности членов биржи.

Членами фондовой биржи могут быть организации, в том числе зарегистрированные в качестве юридических лиц за пределами Республики Казахстан, обладающие правом осуществления профессиональной деятельности на финансовых рынках, за исключением членов, вступающих в члены биржи по категории "С".

Члены KASE подразделяется на следующие категории в зависимости от видов финансовых инструментов, в торгах которыми имеет право принимать участие член фондовой биржи:

·"Р" - с правом участия в торгах негосударственными эмиссионными ценными бумагами, включенными в официальный список;

·"Н" - с правом участия в торгах негосударственными эмиссионными ценными бумагами, допущенными к обращению (торговле) в секторе «нелистинговые ценные бумаги» Торговой системы фондовой биржи, и государственными пакетами акций приватизируемых организаций;

·"К" - с правом участия в торгах государственными ценными бумагами, обращающимися (торгуемыми) на фондовой бирже;

·"С" - с правом участия в торгах срочными контрактами, обращающимися (торгуемыми) на фондовой бирже;

·"В" - с правом участия в торгах иностранными валютами. Одна организация может иметь членство на фондовой бирже по нескольким категориям.

Член фондовой биржи может участвовать в торгах по финансовым инструментам, соответствующим присвоенной ему категории членства; получать информацию, необходимую и достаточную для его деятельности на фондовой бирже; вносить на рассмотрение Биржевого совета, Комитета Биржевого совета по валютному рынку, Общего собрания членов биржи и его секций предложения по вопросам торговой, расчетной и информационной и иной деятельности, а также участвовать в работе Общего собрания членов фондовой биржи и его секций в соответствии с присвоенной ему категорией членства.

Вместе с тем член фондовой биржи имеет определенные обязанности:

·соблюдать требования действующего законодательства, устава, других внутренних документов;

·уплачивать членские взносы и биржевые сборы в составе, в размерах, в сроки и в порядке, установленные на бирже, в соответствии с присвоенной ему категорией членства;

·своевременно, полностью и наиболее оптимальным способом исполнять обязательства, возникающие из заключенных нафондовой бирже сделок с финансовыми инструментами, а также иные обязательства, основанные на требованиях действующего законодательства, устава, других внутренних документов, регламентирующих деятельность членов фондовых бирж и их трейдеров;

·не распространять и не передавать третьим лицам без особого на то разрешения информацию, полученную данным членом в силу своего членства на биржи и отнесенную в соответствии с внутренними документами биржи к категории коммерческой тайны или конфиденциальной информации;

·в случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы данного члена биржи незамедлительно представлять нотариально удостоверенные копии изменений и дополнений, а также документов, подтверждающих государственную регистрацию внесенных изменений и дополнений, если такая регистрация требуется в соответствии с действующим законодательством;

·незамедлительно уведомлять о любых дисциплинарных действиях, предпринятых уполномоченным органом по отношению к нему, его работникам и его аффилиированным лицам;

·предоставлять сведения о любых изменениях в составе своих трейдеров и нести полную ответственность за последствия непредставления или несвоевременного предоставления таковых сведений и др.

Членам фондовой биржи запрещается предоставлять в пользование свои места на бирже лицам, не являющимся ее членами соответствующей категории.

Согласно Закону РК "О рынке ценных бумаг" служащие государственных органов, а также должностные лица акционерных обществ, ценные бумаги которых включены в листинг фондовой биржи, не могут быть избраны в органы управления биржи. Причем, акционер на собрании имеет равное с другими число голосов, независимо от количества акций, которыми он владеет. Биржевой совет фондовой биржи в РК формируется из числа акционеров, других членов биржи, ее должностных лиц, кроме того, в его состав на постоянной основе входит представитель Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций РК без права голоса.

К обращению на KASE допускаются ценные бумаги:

государственные;

негосударственные, прошедшие процедуру листинга и включенные в официальный список ценных бумаг, торгуемых на бирже, в том числе выпущенные в соответствии с законодательством других государств и допущенных к обращению в РК;

государственные других государств, допущенные к обращению в РК;

производные, базовым активом которых являются вышеперечисленные ценные бумаги.

К торгам на фондовой бирже допускаются лишь ценные бумаги, прошедшие процедуру листинга. Согласно положению о листинге ценных бумаг Казахстанской фондовой биржи на биржевые торги допускаются после прохождения процедуры листинга негосударственные ценные бумаги, эмитированные в соответствии с законодательством РК и законодательством других государств, допущенные к обращению в РК.

Процедуры листинга не требуется для государственных ценных бумаг РК и эмитированных в соответствии с законодательством других государств, допущенных к обращению в РК, а также для производных ценных бумаг. Для включения ценных бумаг по одной из категорий юридические лица, намеренные получить статус листинговой компании, должны соответствовать определенным требованиям:

·в их учредительных документах не должно содержаться норм, ущемляющих или ограничивающих права владельцев ценных бумаг наих передачу;

·иметь зарегистрированный и оплаченный уставный капитал в размере не меньше установленного законодательством для данного вида юридического лица;

·другие требования определяются в соответствии с условиями определенной категории официального списка ценных бумаг биржи.

Заявление от юридического лица, предполагающего включение эмитированной ценной бумаги в официальный список, и прилагаемые к нему документы принимаются и рассматриваются Листинговой комиссией биржи.

В то же время биржа обязуется перед листинговыми компаниями:

·создать необходимые условия для проведения регулярных торгов по ценным бумагам, включенным в официальный список;

·регулярно передавать в средства массовой информации результаты торгов в объеме, установленном Правилами биржевой торговли по ценным бумагам;

·не распространять и не передавать третьим лицам полученную от эмитента информацию, отнесенную им к категории конфиденциальной или не являющуюся равнодоступной.

Листинговая компания не имеет права изъятия без согласия Биржевого совета эмитированных ею ценных бумаг из официального списка, а также не вправе запрещать или ограничивать действия биржи по доведению информации с торгов.

В случае прекращения деятельности эмитента, заявления об исключении, эмитированных им ценных бумаг, из официального списка, несоответствия листинговым требованиям, а также представления заведомо недостоверных или неполных сведений при подаче заявления на включение ценных бумаг в официальный список может быть произведен делистинг. Кроме того, Листинговая комиссия может рассмотреть вопрос о делистинге ценной бумаги и в случае отсутствия сделок по ней в течение 1 года.

Сегодня на Казахстанской фондовой бирже могут обращаться такие финансовые инструменты, как

·Иностранные валюты: доллар США, марка Германии, валюта Европейского союза (Евро);

·Срочные контракты: стандартизированный беспоставочный фьючерс на доллар США;

·Эмитированные Министерством Финансов Республики Казахстан государственные ценные бумаги;

·Эмитированные Национальным Банком Республики Казахстан

·Облигации местного исполнительного органа Мангистауской области;

·Государственные пакеты акций, выставляемые на продажу Департаментом государственного имущества и приватизации Министерства финансов Республики Казахстан;

·Негосударственные ценные бумаги: облигации, акции АО простые именные и привилегированные.

На Казахстанской фондовой бирже способом проведения торгов по государственным ценным бумагам и листинговым ценным бумагам является электронный метод непрерывного встречного аукциона, основанный на автоматическом заключении сделок с анонимным контрпартнером согласно выставленных котировок по наилучшим встречным ценам; по нелистинговым ценным бумагам используется метод прямых котировок, при котором участники торгов самостоятельно передают сведения о заключенных сделках Центральному депозитарию или независимому реестродержателю.

Фондовая биржа Казахстана взаимодействует с брокерами, осуществляющими функции продавцов и покупателей ценных бумаг. Брокер, имеющий право участия в торгах, должен иметь соответствующую лицензию, т.е. отвечать жестким квалификационным, финансовым и другим требованиям, следовательно, фондовая биржа гарантирует клиентам этих брокеров надлежащую надежность, компетентность и качество обслуживания. Кроме того, для завершения заключаемых сделок необходимо взаимодействие фондовой биржи с расчетным органом и центральным депозитарием, что также гарантирует исполнение сделок.

Как видно из всего вышесказанного, по своей сути фондовая биржа является оптовым рынком ценных бумаг. Следовательно, в условиях перехода к рынку и постепенного освобождения от прежней зарегламентированности, она может и должна стать и в Казахстане одним из динамичных органов регулирования экономических отношений.

2.2 Казахстанская ассоциация реестродержателей и ее деятельность

Постановлением Директората Национальной комиссии от 13 ноября 1999 года № 483 лицензия на осуществление деятельности в качестве СРО была выдана Казахстанской Ассоциации Реестродержателей (далее КАРД), которая была создана регистраторами во 2 квартале 1998 года в целях координации деятельности и выражении общих интересов реестродержателей; обеспечения защиты общих интересов членов ассоциации; разработки стандартов деятельности и профессиональной этики организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг; содействия государственным органам в развитии рынка ценных бумаг Республики Казахстан, а также разработки правил добросовестной практики, направленных на предотвращение мошеннических действий на рынке ценных бумаг.

·Общее собрание членов ассоциации;

·Совет ассоциации, формируемый из числа представителей членов ассоциации и являющийся органом управления деятельностью ассоциации.

·Ревизионная комиссия

Функции исполнительного органа КАРД возложены на Президента ассоциации, избираемого Общим собранием членов ассоциации сроком на 1 год.

Получение КАРД статуса СРО во многом стало следствием проводимой в 1998-1999 гг. политики по поддержке данной ассоциации как потенциальной СРО, заключающейся в устранении существовавших между регистраторами противоречий и споров препятствующих их реальному объединению. Например, упомянутым ранее постановлением Национальной комиссии от 14 октября 1999 года №47 было установлено требование о переходе с 1 апреля 1999 года всех регистраторов технологии ведения реестров держателей ценных бумаг, основанной на открытии единого лицевого счета для одного держателя ценных бумаг во всех реестрах держателей ценных бумаг. Ранее регистраторы использовали две принципиально разные методики ведения реестров держателей ценных бумаг, одна из которых предусматривала открытие единого лицевого счета для одного держателя, а вторая - открытие отдельных лицевых счетов для держателей ценных бумаг в каждом из реестров, и каждая из двух групп регистраторов настаивала на том, чтобы единая технология ведения реестров держателей ценных бумаг основывалась на их методике. Существовавшая в то время Национальная комиссия по ценным бумагам РК выступив «арбитром» сняла эти противоречия.

3. Проблемы развития саморегулируемых организаций Казахстана

В развитых странах система саморегулирования формировалась веками и в настоящее время является одной из основ организации общества. В большинстве развитых стран, саморегулирумые организации (СРО) действуют практически во всех областях общественной жизни, и, особенно в бизнесе. Профессиональные ассоциации врачей, юристов, аудиторов, арбитражных управляющих наряду с государством регулируют отношения, вырабатывают правила и ограничения, каждая в своем сегменте деятельности.

Особую роль принцип саморегулирования играет в деятельности финансовых рынков. В различных странах мира финансовые рынки функционируют, как правило, в рамках двух различных моделей. Первая предполагает регулирование преимущественно государственными органами, и лишь небольшая часть полномочий по надзору, контролю, установлению правил проведения операций передается объединениям профессиональных участников рынка - СРО (например, во Франции). Вторая подразумевает передачу максимально возможного объема полномочий СРО (США). При этом государство сохраняет за собой основные контрольные функции и возможность в любой момент вмешаться в процесс саморегулирования (Великобритания). В преобладающем большинстве стран степень централизации и жесткость регулирования колеблются между этими двумя крайними концепциями.

На основании опыта развитых стран можно утверждать, что наличие в системе национального регулирования финансовых рынков СРО является условием, без которого немыслима их нормальная организация. Неслучайно среди 30 принципов организации фондового рынка, провозглашенных Международной Федерацией фондовых инвесторов (IFCI), два посвящено обязательному существованию СРО.

В Казахстане история саморегулирования и самоуправления насчитывает более 140 лет. Принцип самоуправления был положен в основу такого правового института, как адвокатура при проведении реформы 1864 г. Идея самоуправления издавна заложена в деятельность нотариата и нотариальных палат. В процессе трансформации экономической системы и становления рынка в Казахстане принцип саморегулирования был использован в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, в регулировании рекламной деятельности, а затем и в деятельности профессиональных оценщиков. В настоящее время в системе отношений между субъектами рынка ценных бумаг СРО фактически уже занимают место посредника между органами государственной власти и профессиональными участниками рынка и их клиентами. Казахстанской практикой перенята множественная модель саморегулирования, когда может существовать много СРО, привязанных к конкретным рынкам (связки ММВБ-НФА, РТС-НАУФОР). Они выполняют функции защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации. То есть, для защиты прав не только членов организации, а неограниченного круга лиц, что является публично-правовой функцией, свойственной органам государственной власти.

Таким образом, законодательство Республики Казахстан позволяет связать цивилизованное осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с созданием функционирующей в этой сфере СРО. Несмотря на многообразие форм некоммерческих и иных общественных организаций, существующих в настоящее время, их вовлечение в созидательные процессы реформирования экономической жизни остается недостаточным. Возможности общественной инициативы, естественного стремления профессионалов к объединению в целях выработки цивилизованных обычаев делового оборота и закрепления их в этических и специальных стандартах деятельности, пока не находят должного использования. Для полноценного развития рынка необходимо расширение начал саморегулирования. Передача части функций регулятора негосударственным структурам является необходимой для Казахстана тенденцией. Существенную часть функций, которые касаются лицензирования, контроля, дополнительной координации профессиональной деятельности своих участников, можно и должно передавать саморегулируемым организациям. Сейчас для этого предпосылок значительно больше, чем это было на стадии становления рынка - на рынке появились высококвалифицированные, подготовленные кадры, которые могут осуществлять эти функции. Саморегулирование - одна из высших ступеней цивилизованности рынка. Если сами участники рынка понимают, что нужно объединять усилия для совершенствования регулирующих их норм и правил, если они заинтересованы в дисциплине, в чистоте своих рядов и законности действий, значит, уровень сознания участников рынка достиг той отметки, когда можно говорить о его развитости. Саморегулируемые организации нужны государству как опора, как надежный партнер в деле совершенствования рыночной экономики. Кадровые и финансовые ресурсы саморегулируемых организаций, информационное обеспечение их деятельности, позволяют квалифицированно и оперативно регулировать отношения, возникающие как между участниками саморегулируемых организаций, так и между участниками саморегулируемых организаций и их клиентами. С одной стороны, саморегулируемая организация - это представитель и выразитель интересов своих членов перед государством, с другой - квалифицированный агент государственно-общественных интересов в среде профессиональных участников. Объективно такая позиция позволяет использовать саморегулируемые организации как инструмент согласования воли и интересов всех субъектов рынка с волей государства. В этом направлении необходимо и дальше развивать роль и функции СРО.

Фактическое наличие в современном Казахстане значительного числа некоммерческих организаций (союзов, ассоциаций), уже объединяющих предпринимателей не только с целью защиты и лоббирования их интересов, но и с целью саморегулирования их деятельности, создает практическую основу для передачи СРО, находящимся под контролем государства и, причем, без ущерба для государства, тех функций государства, которые требуют более тонких и специфических механизмов регулирования конкретных видов деятельности на конкретных рынках.

Заключение

В последние годы роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг становится более значимой. В этой связи важнейшей задачей является дальнейшая разработка правил и стандартов, в соответствии с которыми должно будет осуществляться дополнительное к государственному регулированию саморегулирование рынка.

Саморегулируемая организация - добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, функционирующее на принципах некоммерческой организации. Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением. Саморегулируемыми организациями обычно являются организаторы рынка ценных бумаг (биржи или их союзы), объединения других различных групп профессиональных участников рынка ценных бумаг. Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий их деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Деятельность саморегулируемых организаций связана с саморегулированием деятельности участников на рынке ценных бумаг; поддержанием высоких профессиональных стандартов и подготовка кадров для рынка ценных бумаг; отстаиванием своих интересов на рынке перед государством.

Репетиторство

Нужна помощь по изучению какой-либы темы?

Наши специалисты проконсультируют или окажут репетиторские услуги по интересующей вас тематике.
Отправь заявку с указанием темы прямо сейчас, чтобы узнать о возможности получения консультации.

Определенное место в регулировании деятельности профессиональных участников РЦБ призваны сыграть саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ (СРО), которые могут образовываться с одобрения ФСФР. Они являются добровольными объединениями профессиональных участников РЦБ. Для своих членов СРО устанавливают правила деятельности на РЦБ и контролируют их соблюдение. Цель их создания: обеспечить условия деятельности профессиональных участников, соблюдение ими этики на РЦБ, зашита интересов инвесторов.

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг - это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме некоммерческой организации, создаваемое с целью участия в процессе регулирования рынка ценных бумаг наряду с государственными органами регулирования.

В таблице 15.1 презентации представлена классификация саморегулируемых организаций на срочном рынке России .

На российском рынке ценных бумаг имеются следующие основные саморегулируемые организации:

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР);

Профессиональная организация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД).

В состав участников указанных организаций, кроме профессиональных участников фондового рынка, обычно еще входят коммерческие банки, инвестиционные компании, организации, специализирующиеся на разработке компьютерного обеспечения, и т.п.

Также на рынке имеются и другие добровольные объединения профессиональных участников различного рода. К такого рода организациям, прямо связанным с рынком ценных бумаг, относится, например, Ассоциация участников вексельного рынка (АУВЕР).

Саморегулируемая организация «Национальная фондовая ассоциация» (НФА) учреждена крупнейшими операторами российского рынка ценных бумаг при участии Министерства финансов РФ и Банка России в январе 1996 года (первоначально как Национальная ассоциация участников рынка государственных ценных бумаг – НАУРаГ).

В состав ассоциации (на 01.01.2007 г.) входит более 240 кредитных организаций и инвестиционных компаний - профессиональных участников рынка ценных бумаг из 25 регионов России и всех 7 федеральных округов, операции которых составляют более 60% объема российского рынка ценных бумаг.

Национальная лига управляющих (НЛУ) - саморегулируемая организация, объединяющая компании, управляющие активами паевых инвестиционных фондов (ПИФ), акционерных инвестиционных фондов (АИФ), а также пенсионными резервами, пенсионными накоплениями и другими активами.

Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР).

Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов (НАПФ) учреждена в целях обеспечения благоприятных условий деятельности членов Партнерства, защиты интересов членов Партнерства, вкладчиков, участников и застрахованных лиц, установления правил и стандартов деятельности, обеспечивающих эффективность работы членов Партнерства.

Ассоциация учреждена 22 марта 2000 года следующими негосударственными пенсионными фондами: НПФ «Газфонд», НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ», НПФ «Уголь», НПФ электроэнергетики, НПФ Сбербанка, НПФ «Сургутнефтегаз», НПФ «Семейный». Государственная регистрация произведена 21 июня 2009 года.

Саморегулируемые организации совместно с государственными органами регулирования вырабатывают этические правила работы на рынке, которые добровольно обязуются соблюдать профессиональные участники рынка. Эти правила имеют важное значение для постепенного формирования современной высокой рыночной культуры у всех профессионалов рынка.

Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: ИНФРА-М. - 2007.

Боди З., Мертон Р. Финансы. – Изд-во Вильямс, 2007.

Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: ИНФРА-М. - 2007. - 379 с.

Http://www.euro-trust.ru/broker/ipo.html

http://www.micex.ru/markets/stock/emitents/guide

Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: ИНФРА-М. - 2007. - 379 с. - (100 лет РЭА им. Г.В. Плеханова). с.134

Стародубцева Е. Б. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: ИД «ФОРУМ»: ИНФРА-М, 2006.

Http://slovari.yandex.ru/~книги/Экономический%20словарь/Ваучер/

Http://www.micex.ru/markets/state/bonds/profile

Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: ИНФРА-М. - 2007. - 379 с. - (100 лет РЭА им. Г.В. Плеханова). с.145

Http://government.ru/gov/results/12602/

http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=232512

Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов: Учебное пособие - М.: 1 Федеративная Книготорговая Компания, 1998. -352 с.

Царихин К.С. Практикум по курсу «Рынок ценных бумаг» / Учебное пособие. Часть II. – М., 2001.

Http://www.rcb.ru/dep/2008-03/13622/

Галочкин М.И. Рынок производных ценных бумаг: регулирование и развитие в России // Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук. – Йошкар-Ола, 2010